证券营业部场地管理实施细则(1125).pdf

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中国银河证券股份有限公司 证券营业部场地管理实施细则 第一章 总则 第一条 为规范证券营业部场地管理,特制订本实施细则。 第二条 本实施细则适用于证券营业部的场地管理,具体涵盖证 券营业部经营场地的租赁、建设及日常管理。 第三条 证券营业部场地是经纪业务开展的基本条件,是经纪业 务发展及创新的重要保障,是公司品牌的物理体现。公司总部及证券 营业部相互配合,不断提升证券营业部场地管理水平,增强营业网点 的地区竞争力乃至公司经纪业务整体的行业竞争力。 第二章 组织管理 第四条 证券营业部场地组织管理包括证券营业部场地租赁、建 设等事项,除小额授权改造外,须经公司总部审批同意后方可实施。 第五条 公司总部各相关部门对于证券营业部场地负有审批和 管理职能。证券营业部负责场地管理工作的组织和落实。 第六条 经纪管理总部负责编制场地租赁、建设预算,对证券营 业部场地租赁、建设等方案进行初步审核,对场地功能布局及建设预 算进行审核,对场地面积及功能布局标准、网点视觉形象建设指引进 行修订,对场地日常管理进行监督。 行政服务中心负责组织、实施、管理证券营业部场地建设招标工 作,推动证券营业部装修统一招标、装修材质统一风格等。 信息技术部负责制定、组织实施证券营业部信息技术系统建设规 范;审批营业场地信息技术系统建设方案,对场地信息技术系统建设 进行验收。 总裁办公室负责对 VI 等有关公司形象事宜进行审核及管理,根 据公司战略要求及业务发展需要,修订公司 VI 建设指引。 计划财务部负责对证券营业部场地租赁及建设预算进行审核,对 预算执行情况进行管理。 法律合规部负责对证券营业部租赁场地产权、合同文本等进行审 核,并在场地管理方面提供法律支持。 纪检监察室负责对证券营业部租赁场地安防、消防工程建设预算 进行审核,对营业场地安防、消防日常管理进行指导和监督,对是否 取得当地消防部门验收通过或备案进行审核。 第七条 各分公司、代表处负责协调所辖地区证券营业部在建设 过程中网点布局合理性的初审、负责与当地监管部门协调等工作,配 合公司总部对证券营业部场地进行日常管理。 第八条 各证券营业部负责根据公司要求具体组织实施证券营 业部场地管理相关工作。 第三章 租赁管理 第九条 证券营业部场地租赁管理主要包括场地新租、续租、增 租、转(退)租等。 第十条 场地租赁相关事宜应经证券营业部总经理办公会议定, 报总部审批通过后实施。 第十一条 租赁场地应符合公司要求,具体包括: (一)所在区域客户资源充沛、经济增长潜力较大; (二)所在办公楼、商住楼裙楼等外观整洁、面向城市主要干道、 交通便捷、周边环境秩序良好,尽量毗邻银行、保险公司等金融机构。 如选择商住或办公楼裙楼二层以上作为营业场所的,原则上楼下 应有银行、保险公司等金融机构; (三)严禁毗邻餐饮娱乐、商场商铺以及其它可能影响营业场所 安全或不适宜经营金融业务的场所; (四)物业产权明晰,所选择物业应具有房屋所有权证、国有土 地使用证或房地产权证; (五)拟租赁物业具有当地消防部门出具的消防验收合格意见书, 或在当地消防管理部门进行备案; (六)在水、电、房屋结构等方面满足安全经营要求的前提下, 拟租赁物业具有双回路供电保障优先; (七)场地面积符合《证券营业部场地布局指引》(\\svrfile01\共 享资源\经纪管理总部\营业场地管理,定期更新)要求。 证券营业部由于同城迁址新租场地的,应严格遵照上述要求;现 址不完全符合上述要求,存在合规风险、安全隐患且较为严重的,应 通过迁址、改造等方式进行整改。 第十二条 证券营业部迁址新租场地,应在选址报告获批后提交 租赁申请。证券营业部现址租赁合同期限将满,场地符合公司要求, 应在合同期满前三个月启动

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