（售后服务）企业年金基金管理机构基本服务和收费标准行业自律公约.pdf

（售后服务）企业年金基金 管理机构基本服务和收费 标准行业自律公约 附件 1:企业年金基金受托人基本服务项目和内容 序号 服务项目 服务内容 1 ．合同 1.1 合同签订 委托人和受托人签订受托管理合同，受托人选择账户管理人、 签 订 及 托管人和投资管理人，且分别签订委托管理合同。如果受托 报备、备 人兼任账户管理人或投资管理人，账户管理或投资管理合同 忘 录 签 的关联内容作为受托合同的壹部分。 订 1.2 合同备案 受托人将签订的受托管理合同及委托管理合同报送人力资 源社会保障行政部门备案，取得企业年金计划确认函。 1.3 流程备忘录签订 根据《企业年金基金管理运作流程》（劳社部发[2004]32 号） 规定，受托人和其他各管理人签订企业年金基金业务流程备 忘录。 序号 服务项目 服务内容 2 ．计划 2.1 单证填写、受理 受托人指导委托人按照关联单证的要求提交关联业务申请 建立 和复核 资料，通过约定的渠道受理委托人提交的企业年金计划信息、 企业账户信息和个人账户信息，且对资料进行复核后传递至 账户管理人。 2.2 初始运作通知 于企业年金计划初始运作之前，受托人向其他各管理人发送 初始运作通知函等关联材料，且知会委托人。 3 ．账户 3.1 开户类型的选择 根据合同约定的投资政策和投资管理人的需求，受托人选择 开立 需要开立的账户。 3.2 开户资料的准备 根据特定机构（如中登公司）和托管人对于开户资料的要求， 和递送 受托人协助准备开户资料，且授权托管人进行开户。 3.3 开户时效的追踪 根据合同和流程备忘录的关联约定，受托人对开户的进程和 和监督 时效进行追踪和监督。 序号 服务项目 服务内容 3.4 账户信息的管理 托管人开户完毕后，受托人根据合同、流程备忘录约定，将 和传递 账户信息传递至委托人、账户管理人和投资管理人。 4 ．缴费 4.1 缴费单证的复核 受托人审核缴费业务应备材料的齐全性和完整性，且通过约 和传递 定的形式发送账户管理人。 4.2 缴费到账的查询 根据账户管理人提供的缴费通知单，受托人发送托管人确认 和确认 到账信息。 4.3 缴费问题件的处 受托人协调委托人和账户管理人对超缴、短缴、缴费信息错 理 误等问题件进行沟通和处理。 4.4 缴费时效的追踪 受托人对于缴费到账的资金进行时效追踪，协调委托人、账 户管理人和托管人及时进行业务处理。 5.战 略 5.1 制定战略资产配 受托人制定企业年金基金战略资产配置策略。 资 产 配 置策略 序号 服务项目 服务内容 置 和 投 5.2 投资分配及投资 根据委托人的申请，受托人提交账户管理人和托管人进行投 资监督 转换 资分配比例调整和投资组合转换的业务处理。 5.3 制定投资监督合