合规管理检查工作计划总结.pdfVIP

页眉 设计分公司合规管理监督检查 工作总结 公司领导： 2016 年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设 和反腐败工作会议精神，以监察部门为主，开展合规管理监 察。监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任； 以整合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导 向；紧紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管 理工作要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化 关键环节管控措施， 强化重点工作合规监察， 为分公司合规、 稳健发展提供有力支撑。 一、合规管理检查工作整体情况 2016 年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后 勤采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程 的薄弱点，廉政建设的风险点。 1. 加强领导，确保工作开展 为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由 纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察 工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、 页脚 页眉 财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了 相应的合规监察实施方案，明确了成员分工。 组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制 度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨， 进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化 部门监督职责， 梳理了业务流程的关键点、 风险点、 廉洁点， 为合规监察工作全面推进奠定了基础 2. 强化基础，增强监察能力 纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业 务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开 展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始 前认真收集与项目有关的制度， 其中收集科研管理制度 7 项， 后勤采购管理制度 4 项，并认真进行了研读，同时注意相互 间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不 断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察 的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。 3. 细化方案，确保执行有序 监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰 正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作 方案，从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、 时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的 页脚 页眉 工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察 组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职 责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方 面进行了合规管理监察。 4. 注重整改，确保监察效果 分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程 管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察 中发现的问题，提出了建议 4 项，对相关问题立即督促进行 整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每 周听取工作开展情况汇报，部署解决监察工作中遇到的各类 问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制，通报 整改情况，加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。 二、取得的成绩和存在的不足 通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作 总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制 度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问题。 （一）取得的成绩 1. 管理制度进一步完善 通过合规管理监察，进一步提高各职能部门开展工作的 紧迫感，根据在监察过程中发现的问题，各职能部门结合自 页脚