基金从业《证券投资基金》真题及答案共51题.doc

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2019 年 4 月基金从业《证券投资基金》真 题及答案 (共 51 题) 1、关于债券的当期收益率,以下表述正确的是 ( ) A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率 B.债券的年息收入与债券面值的比率 C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率 D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率 【答案】 D 2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括 ( ) I.现金留存 Ⅱ.基金管理费 Ⅲ.证券交易产生的佣金 Ⅳ.证券交易产生的印花税 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 3、关于可转债的回售条款,下面说法正确的是 ( ) A.回售价格根据回售时标的股票市价确定 B.回售条款由发行人行使 C.回售条款由可转债持有人行使 D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款 【答案】 C 4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法, 以下表述正确的是 ( ) A.完全复制跟踪误差最大 B.优化复制所使用的样本股票数目最多 C.优化复制跟踪误差最大 D.抽样复制所使用的样本股票数目最多 【答案】 C 5、某基金当日持有股票的市值为 15 亿元,债券市值 10 亿 元,买入返售金融资产 2 亿元,应付的证券清算款 3 亿元, 应付费用合计 0.5 亿元,银行存款为 1 亿元,假设无其他项 目,则该基金当日的资产总值为 ( )亿元。 A.26 B.31.5 C.28 D.24.5 【答案】 C 6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义,有以下 几种说法: I.标志着人民币国际化的重要进展 Ⅱ.刺激了人民币的资产需求 Ⅲ.丰富了境外人民币资本的投资品种 Ⅳ.标志着我国不断扩大金融市场开放 V.标志着我国资本账户已经完全开放 以上说法正确的是 ( ) A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 7、下列选项中, 不属于我国现行场内证券交易结算原则的是 ( ) A.货银对付原则 B.见款付券原则 C.分级结算原则 D.法人结算原则 【答案】 B 8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率, 则可 以认为该股票基金属于 ( ) A.激进型基金 B.防御型基金 C.价值型基金 D.成长型基金 【答案】 C 9、关于即期利率与远期利率的区别,以下表述错误的是 ( ) A.远期利率的起点在未来某一时刻 B.即期利率的起点在当前时刻 C.远期利率水平一定高于即期利率水平 D.即期利率与远期利率的计息日起点不同 【答案】 C 10、某日某基金买日 S 股票 10000 股,成交价 5 元/ 股,当 日卖出 Q 股票 20000 股,成交价 10 元/ 股,按 1%税率征收 标准,该基金需缴纳的印花税是 ( ) A.200 元 B.150 元 C.250 元 D.50 元 【答案】 A 11、对于不含期权的债券,当债券收益率分别上升和下降相 同单位时,以下说法正确的是 ( ) A.债券价格会随之同向变动,且价格上升幅度等于下降幅度 B.债券价格会随之反向变动,且价格上升幅度大于下降幅度 C.债券价格会随之反向变动,且价格上升幅度等于下降幅度 D.债券价格会随之反向变动,且价格上升幅度小于下降幅度 【答案】 B 12、关于主动投资和被动投资,以下表述正确的是 ( ) A.被动投资通过市场择时获得超额收益 B.主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势 C.主动投资和被动投资是完全对立的 D.被动投资试图复制某一业绩基准,主动投资试图跑赢市场 【答案】 D 13、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为 8% ,那么 年化下行标准差为 ( ) A.3.32% B.2.31% C.27.71% D.96% 【答案】 C 14、关于另类投资,以下表述正确的是 ( ) A.期货、期权为衍生工具,属于典型的另类投资的范畴 B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金 C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录 的条件之上,属于另类投资 D.另类投资意味着创新投资,所以房地产、大宗商品投资这 类有悠久历史的投资不属于另类投资 【答案】 C 15、某 QDII 基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该 投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其 投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是 ( ) A.经过内部决策流程,提交了买入股票 A 的投资建议 B.在尽职调查过程中,披露委托人 QDII 基金的详细信息 C.在同事处理对冲基金和 QDII 基金的投资建议时, 优先处理 QDII 基金的投资建议 D.经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项 【答案】 A 16、境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境 外资产托管人员负责境外资产托管业务。

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