华闻传媒：关联交易管理办法(2012年10月).pdf

华闻传媒投资集团股份有限公司（ 000793 ） 关联交易管理办法 华闻传媒投资集团股份有限公司 关联交易管理办法 （2012 年制定） （2012 年 10 月 23 日 第五届董事会 2012 年第六次临时会议批准） 目录 第一章 总则 1 第二章 关联人和关联关系 2 第三章 关联交易 3 第四章 关联交易价格 5 第五章 关联交易的决策权限和披露标准 6 第六章 关联交易的议案 8 第七章 关联交易的决策程序 14 第八章 关联交易的披露 18 第九章 防范控股股东及其他关联人的资金占用 21 第十章 附则 21 华闻传媒投资集团股份有限公司（ 000793 ） 关联交易管理办法 华闻传媒投资集团股份有限公司 关联交易管理办法 （2012 年制定） 第一章 总则 第一条 为规范华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）关联交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损 害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所股票上市规则》 （以下简称 《股票上市规则》）、《深圳证券交易所主板上市公司 规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《华闻传媒投资集团股份有限公司 章程》 （ 以下简称《公司章程》 ）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 公司的关联交易是指公司或者公司控股子公司与关联人之间发生 的转移资源或者义务的行为。 第三条 本办法适用于公司及公司控股子公司的关联交易。 第四条 公司股东大会、 董事会应当根据国家有关法律、 行政法规、 规范性 文件、 《公司章程》和本办法的有关要求对关联交易实施管理。 公司董事会秘书处是公司关联交易管理的日常办事机构， 负责关联交易按程 序要求报批， 组织进行关联交易的信息披露， 对持续关联交易的运行状况进行动 态管理。公司其他职能部门应当按照职责分工落实关联交易管理的具体工作。 第五条 公司确认和处理关联关系与关联交易事项应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）平等、自愿、公允的原则； （四）不得损害公司和股东利益的原则； - 1 - 华闻传媒投资集团股份有限公司（ 000793 ） 关联交易管理办法 （五）关联董事、关联股东回避原则； （六）实质重于形式的原则。 第二章 关联人和关联关系 第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第七条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）