金河生物：关于2012年度内部控制自我评价报告.pdf

金河生物科技股份有限公司关于 2012 年度内部控制自我评价报告 金河生物科技股份有限公司 关于 2012 年度内部控制自我评价报告 金河生物科技股份有限公司（一下简称“公司” ）为规范公司经营管理，控 制风险，保证经营业业务活动的正常开展，根据《公司法》 、《证券法》和其他 有关法律法规的规定，结合公司行业特征、经营方式、资产结构以及自身经营 和发展需要，建立健全了一系列内部控制制度。依据财政部、证监会等五部委 联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，董事会对公司 2012 年度内部控制情况进行了深入、全面的检查，在查阅了公司各项内部控制制度， 审查内部控制实施状态的基础上，对公司 2012 年度内控情况进行了自我评价。 建立健全并有效实施内部控制是本公司管理层的责任。本公司内部控制的 总体目标是：确保企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提升经营管理效率和效果，保障企业实现快速发展战略目标。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且， 内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公 司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措 施。 一、公司基本概况 （一）基本信息： 金河生物科技股份有限公司（以下简称 “公司 ”或 “本公司 ”）是由金河集团实 业有限公司整体变更设立， 2007 年 11 月 30 日取得呼和浩特市工商局核发的 《企 业法人营业执照》 ，注册号为： 150100000001693，注册资本为 10,892 万元，法 定代表人：王东晓。 公司经批准于 2012 年公开发行了股票，并于 2012 年 7 月 13 日在深圳证券 交易所正式挂牌交易。 （二）行业性质：药物饲料添加剂 （三）经营范围：预混剂（饲用金霉素全发酵） 、原料药（盐酸金霉素）、饲 用金霉素、盐霉素预混剂、莫能菌素预混剂（抗生素发酵）非无菌原料药（土霉 - 1 - 金河生物科技股份有限公司关于 2012 年度内部控制自我评价报告 素、四环素）的生产（有效期至 2014 年 8 月 24 日）；种植业；养殖业；对外贸 易。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营） 。 公司的主要产品为饲用金霉素、盐酸金霉素以及盐霉素。 （四）公司法定地址： 呼和浩特市托克托县新坪路 71 号。 （五）公司的内部基本组织框架： - 2 - 金河生物科技股份有限公司关于 2012 年度内部控制自我评价报告 股东大会 战略委员会 薪酬与考核委员 董事会 监事会 提名委员会 总经理 董事