2020年XX集团有限公司重大事项管理办法2-50.doc

PAGE2 / NUMPAGES2 XXX有限公司重大事项管理办法 作者：一气贯长空 第一章 总则 第一条，为加强对公司的有效管理，尽快建立起按上市公司统一标准规范运作的机制，提高经营效益，控制投资风险，实现股东及各方利益最大化，根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规和规章，以及《XX股份有限公司章程》（以下简称XX）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条，XX作为公司主要出资人，按照《公司法》第一章第四条的规定，对本公司依法享有参与重大事项决策、资产收益等权利，有责任对公司实施监督和重大事项管理。 第三条，重大事项是指能对股东利益和企业造成重大影响，必须由XX和公司共同把关、谨慎决策的事项。XXXX部是代表公司主要出资人负责对本公司进行管理的归口部门。XX部对公司的重大事项报告，应制定高效的工作程序，按规定及时、有效办理和处置。XX相关部门作为配合单位，应积极支持、协助并通过XX部发挥职能作用。 第四条，公司应按照《公司法》、公司章程及本管理办法建立高效合理的法人治理结构，根据自身产业和区域特点建立和完善经营决策机制和内部控制制度，自主履行正常的管理和经营职责。 第二章 重大报告事项 第五条，须批准后才能实施的事项 机构及人事管理事项 （1），部门及以上机构的设置和撤销。 （2），驻外办事机构的设置和撤销。 （3），XX派往公司工作的人员的任免、任用及辞退。 （4），高级管理人员（副总经理以上）的任免及辞退。 （5），财务经理的任免及辞退。 （6），年度总体用人计划。 （7），高级管理人员薪酬标准。 （8），高级管理人员绩效考核实施方案。 （9），非正常超高标准人员薪酬方案。 2，经营事项 （1），基本管理制度的制定和修改。 （2），年度经营计划。 （3），新产品计划。 （4），金额达到50万元，或达到月度平均交易总金额 5 %的重大合同订立。 （5），单项投资超过 5 万元的建设、维修计划，其中超过50万元的工程建设须由公司会同XX部公开招标。 （6），单台金额超过5 万元的固定资产购置和处置计划，其中超过20万元的购置须由公司会同XX部公开招标。 （7），非经营性固定资产的购买和处置。 （8），重要节日往来单位联系经费预算。 （9），重大营销及公关计划。 3，对外投资及财务管理事项 对外投资计划。 财务管理制度（资金、费用和内控）。 财务预算。 对外抵押、担保。 重大融资计划。 4，其它重要事项 法律诉讼。 关联交易。 其它可能对企业造成重大影响的事项。 第六条，需要事后及时报告或送公司备案的事项 年度工作报告。 年度财务报表和经济活动分析。 审计报告。 可能对公司股票及其衍生品种交易价格造成重大影响的信息。 发生重大事故及人员伤亡。 非高级管理人员绩效考核方案。 股东会决议、董事会决议、公司章程、政府重要批文、重要资质文件。 其它需要报告或备案的重大事项。 第三章 重大事项的申请和办理 第七条，公司工作程序 拟定《重大事项管理办法》，经管理层讨论通过后报XX部审核。 XX部审核并会同公司制定统一文本。 公司将《重大事项管理办法》文本交董事会审议，审议通过后颁布执行。 日常报告重大事项时，需填报重大事项《请示报告单》（由XX部统一制定），并附相关说明材料及文件通过OA系统报XX部。 报告重大事项一般应预留3—5个工作日供XX部研究并批复，特殊或紧急事项应在《请示报告单》标注或告知XX部承办人，以作紧急安排和处理。 第八条，XX部工作程序 XX部收到重大事项《请示报告单》后，分管经理是具体承办人，应尽快负责启动审批流程。 需XX相关部门研究的，应召集、联系、督促相关部门展开工作，明确得出结论和意见，回复时间原则上不超过3天。需要报XX公司领导批准的，回复时间原则上不超过5天。 对因工作失职造成重大事项批复不及时，而致严重后果的，将追究分管经理责任。 第九条，对审批通过的重大事项履行情况，公司要按月向XX部汇总反馈；对未履行或者未完全履行的，要作出专项说明；对超越批准履行的范围和内容的，要追究相关人员的责任。 第十条，公司要确定专人负责重大事项的报告、跟踪、协调、督办、反馈等事宜。 第四章 重大事项的管理责任 第十一条，公司是重大事项的第一责任人，必须对重大事项进行深入调研，理智判断，谨慎决策。原则上，重大事项应经过经理层讨论，形成一致或大多数意见。特别重大的事项，还应召开董事会专题研究，表决通过后再报XX部审批。 第十二条，XX部对重大事项负审核和监督责任。XX部对公司重大事项报告进行重大修改，以致报告的内容发生本质上的