新都化工：关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划.pdfVIP

成都市新都化工股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的 自查报告及整改计划 根据中国证监会 2007 年 3 月 19 日下发的 《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》 （证监公司字〔2007〕28 号）文件精神，为进一步健全和 完善公司治理， 规范运作，切实维护全体股东的合法权益， 促进公司持续、 健康、 稳定的发展，公司本着实事求是的原则，依照《公司法》 、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及内部规章制度的要求，对照附 件关于公司治理专项活动的自查事项， 对公司治理情况进行了自查， 并根据自查 结果制定了整改计划。现将自查报告及整改计划报告如下： 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、募集项目使用承兑汇票未上报董事会审议 2、三会记录使用活页装订且发言记录不详细 3、投资者调研后未及时向交易所报备 4 、子公司对子公司融资担保未披露 5、公司及控股子公司实际的银行贷款、担保情况与贷款卡查询结果不一致 第一部分 自查报告 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1．公司前身及股份制改革 公司前身为成都市新都化学工业有限公司， 成立于 1995 年 8 月 31 日，之后 更名为成都市新都化工（集团）有限公司。 2005 年 6 月 20 日，经四川省人民政 府以川府函 [2005]118 号文批复，成都市新都化工（集团）有限公司整体变更设 立为成都市新都化工股份有限公司。 2005 年 7 月 18 日，四川省工商行政管理局 核发了成都市新都化工股份有限公司的《企业法人营业执照》 ，注册号： 510100400026976，注册资本为 11,658 万元人民币。 2008 年 9 月 28 日，商务部以商资批 [2008]1252 号 《商务部关于同意成都市 新都化工股份有限公司增资扩股相应变更为外商投资股份公司的批复》 批准公司 变更为外商投资股份有限公司。 2008 年 12 月 3 日，公司完成了华侨投资增资的 工商变更登记，华侨投资增资完成后，公司注册资本变更为 12,352 万元。 2 ．公司 2011 年股份发行上市 2010 年 12 月 15 日，公司取得中国证券监督管理委员会证监许可【 2010】 1840 号文《关于核准成都市新都化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》 ， 核准公司公开发行不超过 4,200 万股新股。 2011 年 1 月 6 日，公司在深圳证券 交易所以每股 33.88 元的价格发行， 并于 2011 年 1 月 18 日在深圳证券交易所成 功上市。 发行完成后 , 公司注册资本增加至 16,552 万元。 2011 年 4 月 7 日，公司完 成了相关工商变更手续，公司注册资本由人民币 12,352 万元变为 16,552 万元。 3．公司上市以来股本和股权结构变动情况 2011 年 8 月，经公司第二届董事会第十二次会议、 2011 年第二次临时股东 大会审议通过，新都化工拟以 2011