中国证券业自律机制研究.doc

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中国证券业自律机制研究 ????一、对世界主要国家自律监管制度的分析和启示 ????纵观世界主要发达国家的证券业监管模式,主要有三种:一是集中型监管模式;二是自律型监管模式;三是综合型监管模式。因各国在政治、经济、文化、历史方面的差异很大,一般都会选择一条适合自身国情的证券监管模式,同时随着证券市场的日益国际化,相互间的影响不断加大,各国都十分重视吸取其他类型的证券监管模式的经验教训来完善自身的证券监管制度。通过借鉴和比较成熟市场的监管体制的经验,无疑对我国证券市场的发展大有裨益。 ????1.集中型监管模式 ????这种监管模式主要以高度统一的政府监管为主,同时重视发挥自律组织的自律监管职

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