深振业A：独立董事工作制度(2012年11月).pdf

深圳市振业（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 (2012 年修订 ) 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构， 促进公司规范运作， 维护 公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性，根据《公司法》 、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 （以下简称《指导 意见》）、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 （以下简称 《若干规定》）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公 司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与 公司及公司的主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立 董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求， 认真履行职责， 维护 公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、 实际 控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事， 并 确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司聘任的独立董事中，至少包括一名会计专业人士 （指具有高级职称或注册会计师资格的人士） 。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独 立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求 的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监 会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职资格与条件 第九条 担任公司的独立董事应但符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规、 《公司章程》及其他有关规定，具 备担任公司董事的资格； （二）具有《指导意见》所要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必 需的工作经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第十条 为保证独立董事的独立性， 下列人员不得担任公司的独 立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社 会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟 姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等） ； （二）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5 ％以上的股东单位或 者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或其附属企业提供财务、 法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的产生和更换 第十一条 公司董事会、 监事会、单独或者合