【证券商高级业务员资格测验】证券交易相关法规与实务「学习指.doc

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第 PAGE 1 頁,共 NUMPAGES 3 頁 【證券商高級業務員資格測驗】證券交易相關法規與實務「學習指南及題庫」(99年版) (一)法規更新(至九十九年七月二十五日止) 序號 頁數 題號 修正內容 【法規篇】 1 77 7 法規異動停用 2 105 141 法規異動停用 3 119 12 法規異動停用 4 127 54 法規異動停用 5 128 55 法規異動停用 6 129 64 法規異動停用 【實務篇】 1 425 33 法規異動停用 2 445 141 法規異動停用 3 451 172 法規異動,解析改為:「證交所有價證券借貸辦法」第二十五條第二項….. 4 478 10 法規異動停用 5 488 49 法規異動停用 6 488 50 法規異動停用 7 488 51 法規異動停用 【證券商高級業務員資格測驗】證券交易相關法規與實務「學習指南及題庫」(99年版) (二)勘誤表(至九十九年七月二十五日止) 序號 頁數 題號 勘誤內容 【法規篇】 1 26 9 解析:依「公司法」第55條規定,無限公司股東非經其他股東全體之同意,不得以自己出資之全部或一部,轉讓於他人。依「公司法」第十五條規定… 2 30 33 題目:在公司法上,關於。。。為非?;解析:公司法167條之1 3 37 66 題目:非公開發行公司受讓…,原則上應有代表… 4 40 83 題目:公司法上,董事。。。報告? 5 46 114 題目:獨立存在。。。公司,並非公司法上所稱之關係 6 76 1 題目:第三行修正為『係對非特定人公開招募有價證券之行為…』 7 77 8 解析:外國發行人募集與發行有價證券處理準則第十三條第一項,… 8 77 9 題目:下列對公開發行公司編製制公開說明書 9 78 13 解析:…發行有價證券處理準則第十三二十八條,… 10 164 72 選項(4)…,得向非金融保險機構借款 11 195 6 選項(3)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 12 229 課文第七行 修正為『額為新臺幣二千萬元。…』 【實務篇】 1 374 74 題目有爭議,故刪除本題 2 452 172 解析『證交所有價證券借貸辦法』第二十五條第二項規定… 3 486 40 選項(4)…並函報櫃檯買中心備查 4 516 13 題目:……,證券商對每種有價證券融資總金額依規定……? 5 526 60 解析「..當日下午二時三十分前,委託證券商在櫃買中心辦理標購」 【證券商高級業務員資格測驗】投資學「學習指南及題庫」(99年版) 勘誤表(至九十九年七月二十五日止) 序號 頁數 題號 勘誤內容 1 219 129 題目第一行修正為:政府收取證券交易稅120億元,轉為投資於公共工程建設,如果原先的120億元是來自投資人之儲蓄,…… 2 347 100 解析:經理人採取…,故經理人必自認擁有選股能力…。 3 378 2 題目修改為:假設某認購權證之履約價格為20元,進行現金結算時標的股價格為25元,假設行使比例為1:1,若投資人購買一張認購權證,請問下列何者為真(若不考慮手續費): 4 389 65 選項(3)修正為:I、II皆正確。 【證券商高級業務員資格測驗】財務分析「學習指南及題庫」(99年版) 勘誤表(至九十九年七月二十五日止) 序號 頁數 題號 勘誤內容 1 60 26 刪除。 2 91 導讀 最後一行:來自營業活動竟現今流入(出)=本期損益+…… 3 194 2 解析第三行:『選項(3)錯誤,…』 4 201 40 題目第一行:流動資產:$100….. 5 306 25 停用。題意不清。 6 405 198 題目第一行:下列敘述何者較不正確? 7 405 200 刪除。買權很少使用貝他值表示其市場敏感度。 8 408 215 刪除。答案有疑義。

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