担保公司纠正预防措施控制程序.docVIP

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 2 页 纠正预防措施控制程序 目的 本程序适用于全公司内各层面对发生或潜在的各类不合格及潜在不合格原因进行调查分析，采取纠正或预防措施，以防止不合格再发生。 范围 适用于公司所有不合格或潜在不合格采取纠正或预防措施的控制活动。 职责 总裁负责针对重大不合格或潜在不合格组织采取纠正预防措施； 各部门负责对发生的不合格或潜在不合格随时进行原因分析，采取纠正预防措施； 管理者代表负责公司日常纠正预防措施的组织、监督工作； 各中心负责其对应业务管理工作中的纠正预防措施的指导工作，适当时给予技术支持； 各部门负责提供相应数据分析、查找原因，实施纠正预防措施，并报告。 程序 不合格及潜在不合格原因分析 对不合格的原因分析，应在发生部门随时进行，并报区域总经理，必要时上报对应管理中心，取得技术支持和指导； 原因分析的方法可采用调查分析或召开专题会议研究的方式进行。 纠正预防措施的制定 采取纠正预防措施应本着所采取措施与所发生或潜在不合格影响程度相适应的原则进行； 根据分析的原因，由发生（或发现）不合格或（潜在不合格）部门及原因涉及到的部门实施，并在实施之前报上一级领导或部门批准。 发生（或发现）不合格或（潜在不合格）部门及原因涉及到的部门的上一级领导或部门，应在全面了解相关情况后，对纠正预防措施予以评审及批准。 纠正预防措施的实施 各相关部门应按照制定的纠正预防措施，规定相关的负责人和具体担当，措施的结果应予以记录； 涉及多部门协作实施的纠正预防措施，上一级领导或部门应做好分工协作，并予以协调。 纠正预防措施的验证 分公司应对其所属部门实施的纠正预防措施安排人员进行跟踪验证，必要时请相关管理中心予以支持； 涉及整个分公司的纠正预防措施应由管理者代表必要时由总裁负责组织成立相关小组，对纠正预防措施的有效性进行验证，必要时对过程进行监控； 当所采取的纠正预防措施经验证，其不能或难以满足有效性的要求时，相关部门或人员应重新进行基于信息和数据的原因分析，制定新的措施，经过再评审及批准后再次实施； 所有的上述活动的结果应予以记录，以作为今后策划的依据或参考。 相关记录 《纠正预防措施记录表》