第六章证券市场运行.pdf

 单选题 1. 根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A 、市场的效率 B 、市场的作用 C、市场的功 D 、交易标的物 2. 在证券发行市场上联系发行人的投资者是（ ） A 、证券发行人 B 、证券投资者 C、证券中介机构 D 、监管部门 3. 关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。 A 、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B 、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒 绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D 、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当。 4. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以 上的，可以向战略投资者配售股票。 A 、2 亿 B 、2.5 亿 C 、3.5 亿 D 、4 亿 5. 定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构 投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事 务，属直接发行。 A 、直接发行 B 、私募发行 C 、招标发行 D 、承购包销 6. 根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。 A 、荷兰式招标和美式招标 B 、单一价格中标和多种价格中标 C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D 、价格招标、收益率招标和缴款期招标 7. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人 的承销方式是（ ）。 A 、代销 B 、余额包销 C 、全额包销 D 、包销 8. 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 （ ），应当由承销团承销。 A 、1000 万元 B 、3000 万元 C 、5000 万元 D 、1 亿元 9. 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。 A 、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B 、公开发行的股 份达公司股份总数的 25% 以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的 比例为 10%以上 C、公司股本总额不少于人民币 5000 万元 D 、公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 10. 上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A 、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B 、发行公司债券所募集 的资金不按照核准的用途使用 C、公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利 D 、公司有重大违法行为 11. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过 （ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部 门核准。 A 、150 B、180 C、200 D 、230 12. （ ）是整个证券市场的核心。 A 、证券交易所 B 、证券投资者 C、证券发行人 D 、证券公司 13. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理 1 人，由（ ）任免。 A 、证券交易所 B