2016年证券从业资格考试模拟题及答案6.docxVIP

网址：/ 201６年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6) 多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.金融期货的主要种类包括（ )。 　　A.外汇期货 B.利率期货 　 C.股票价格指数期货　D．期权期货 【答案】ABＣ 　　1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。 　 2.下列关于权证的说法，正确的有( )。 　Ａ.权证的发行人只能是证券发行人 　B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 Ｃ.权证具有期权的性质,也有交易的价值 　D．权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易 　【答案】ＢC 　　【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。 　３.开放式基金和封闭式基金的区别在于（　)。 　　A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易 Ｂ.开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的 　 Ｃ.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费 　 D．开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券 　　【答案】ACD 　　【解析】Ｂ项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中,交易是在投资者之间进行的。 　　4．证券的流动性是证券市场生存的条件,证券市场的流动性包含（ )方面的要求。[2010年３月真题] 　　A.成交速度　B．成交价格　C.价格波幅 D.成交数量 　　【答案】AB 【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件,证券市场流动性包含两个方面的要求,即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。 　 5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点,定期交易系统的特点包括（ ）。［2009年11月真题] 　　A.批量指令可以提供价格的稳定性 　 Ｂ.指令执行和结算的成本相对比较低 　　Ｃ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息 D.市场为投资者提供了交易的即时性 【答案】AB 【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：①批量指令可以提供价格的稳定性;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性;②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。 　 6．看涨期权赋予期权购买者（　)。[2００9年５月真题] 　 A．有买入的权利 B.有卖出的权利 　 C．有选择是否履行期权合约的权利　D．有选择是否放弃履行期权合约的权利 　　【答案】AＣD 【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。 　　7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法,错误的有(　）。 　　A.200５年１0月,重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布,并于20０6年1月1日起正式实施 B.２009年10月30日,创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市 Ｃ.2010年３月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报 　 D.20１０年4月1６日，我国股指期货开始上市交易 【答案】BC 【解析】B项2009年1０月３0日,创业板在深圳证券交易所开市;C项２０10年3月３1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 　8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(　)。 　 A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系 　B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力 Ｃ.因为证券可能为其持有者带来一定收益,所以具有流动性 　D．证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险 　【答案】BCＤ 　【解析】Ａ项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面,即流动性、收益性和风险性。 9．下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?（ ） 　　Ａ．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 　B.内幕交易 C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 　 Ｄ．上市公司的董事长发生变动未向社会披露 　【答案】AC