浙江省省属国有独资公司董事会及董事评价办法(试行).pdf

浙江省省属国有独资公司董事会及董事评价办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为适应以管资本为主加强国有资产监管和省属国有独资公 司改革发展的要求，推动规范董事会建设，推进省属国有独资公司董事会 和董事评价工作的科学化、制度化、规范化，根据《浙江省人民政府关于 加强省属国有独资公司董事会建设的指导意见》（浙政办发〔 2018 〕48 号）、《浙江省省属国有独资公司董事会工作指引》（浙国资发〔 2018 〕 5 号）等规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于评价浙江省人民政府国有资产监督管理委员 会（以下简称省国资委）履行出资人职责的省属国有独资公司董事会和董 事（不含职工董事，下同）。 第三条 评价董事会、董事，要坚持依法维护出资人、企业和职工合 法权益，实行以职责为基础、过程与结果相结合的综合评价，强化出资人 认可和组织认可，注重评价结果运用，做到科学规范、客观公正。 第四条 对董事会实行年度评价。对董事实行年度评价和任期评价， 开展任期评价时当年的年度评价不再进行。 第二章 评价内容 第五条 对董事会重点评价其运行的规范性和有效性 （详见附件 1）。 规范性主要评价董事会及其相关制度政策建设的完整性，执行的严肃性、 规范性，公司治理权责运行、相关治理主体建设等情况；有效性主要评价 董事会在战略引领、 重大决策、风险防控、董事会决议执行情况监督管理， 以及推动企业改革发展稳定的成效及负面影响等。 第六条 对董事重点评价其行为操守和履职表现（详见附件 2 ）。行 为操守主要评价忠实履职、勤勉工作、廉洁从业等情况；履职表现主要评 价决策效果和对董事会建设的价值贡献，包括敢于坚持原则、敢于建言， 在决策把关、风险防控等方面发挥作用，以及引领支持经理层开展工作等 情况。 第三章 评价方式及程序 第七条 综合采取日常评价、年度述职、征求意见、实地调研、查阅 资料等多种途径和方式，全面深入掌握董事会运行和董事履职情况。 第八条 实行日常工作评价机制。省国资委评估企业董事会建设情况， 登记和分析企业董事会会议召开情况备案制度履行情况，视情列席集团及 下属企业董事会会议，也可列席企业董事会专门委员会等相关会议，收集 信息、跟踪记录、作出评价。 第九条 实行年度情况述职制度。企业应当在规定时间内将董事会年 度工作报告、董事年度履职情况统一送省国资委。 开展企业董事会年度情况述职和评议工作，对企业董事会及董事履 职情况进行评议。 第十条 开展征求意见工作。省国资委征求企业党委、监事会、经理 层、下属单位负责人、 职工群众及相关人员的意见， 在企业党委班子成员、 监事会成员、经理层人员及其他了解企业董事会运行情况的人员等范围中， 进行测评并谈话了解情况。根据工作需要，查阅董事会及专门委员会会议 记录、会议录音等有关资料。 企业应当建立董事履职档案，由董事会办公室记录董事在任期内的 履职尽责情况，履职档案应包含董事出席会议、发表意见、表决结果、开 展调研、参加座谈、提出指导和咨询意见等方面情况。 第十一条 形成评价意见。综合分析各方面数据、资料、意见等，经 省国资委党委研究， 并征求省委组织部意见， 形成董事会和董事评价意见。 董事会和董事评价意见应与省属企业领导班子和领导人员年度考核情况 相互印证。其中，对于进入公司领导班子的委派董事，将其董事职务履职 表现初步评价意见纳入领导人员年度考核评价，不再单独形成评价意见。 对董事会的评价中，日常评价占 30% ，述职评议占 50% ，征求意见 占 20% 。对董事的评价中，日常评价占