（风险管理）廉洁风险点岗位防控措施.pdf

（风险管理）廉洁风险点 岗位防控措施 目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 1 一、印章使用管理 1 二、报帐管理 2 三、员工招聘及干部选拔录用管理 2 四、物资出库管理 4 五、废钢回收及报废物资出售管理 5 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 6 廉洁风险点岗位防控措施 8 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 8 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 10 三、库工岗位廉洁风险防控措施 12 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 15 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 17 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 18 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 19 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 24 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 25 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 27 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1 ．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未 及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2 ．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心 二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1 ．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支； 2 ．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3 ．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 经办人凭原始票据填写 （三）涉及岗位 报销申请单 部门主管、会计、出纳 部门主管领导审核业务 事项、金额、票据真实性 并签字 经理审批签字 不予报帐 不符合 财务部门复核 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点 1 ．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单； 2 ．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位； 3 ．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集 体讨论决定； （二）管理流程 （三）涉及岗位 劳资员、部门负责人、公司领导、办公室 四、物资出库管理 （一）廉洁风险点 1 ．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司 利益损失； 2 ．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次 序； 3 ．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出 货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失； 4 ．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失； 5 ．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂， 造成公司利益损失； （二）管理流程 业务中心核对备案提货依据， 通知提货方付款金额及事项 到财务处付费 生产、仓储工段按出库明细 单要求，组织出库，客户对 （三）涉及岗位 货物、数量、质量签字认可， 业务中心配货员、收款员、库工、门卫 开具出门证 五、废钢回收及报废物资出售管理 （一）廉洁风险点 1 ．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重 量，导致公司利益损失； 2 ．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利； 3 ．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利； （二）管理流程 填写废钢回收或报废物资出售申报单 （三）涉及岗位 押运员、门卫、财务 领导审批签字