科学技术研究项目评价实施指南 应用研究项目2020.pdfVIP

中华人民共和国国家标准 《科学技术研究项目评价实施指南 应用研究项目》（征求意见稿） 编 制 说 明 一、 工作简况 （一）任务来源 本国家标准的制定任务列入国家标准化管理委员会2019年国家标准制修订项目，项 目编号 T-306”。计划2021年完成报批。 本项任务由中国标准化研究院提出，由全国科技评估标准化技术委员会 （SAC/TC580） 归口上报，由中国标准化研究院负责组织标准起草工作。参加起草单位包括：中国标准化 研究院、北京林业大学、中国科学院科技战略咨询研究院、科技部科技评估中心、中航建 设集团有限公司、中国科学院文献情报中心等。 （二）编制背景 近年来，我国政府高度重视对科技的投入。十八大报告中提出了 “实施创新驱动发展 战略”，要求 “完善科技创新评价标准、激励机制、转化机制”。十九大报告中进一步提出 “加快建设创新型国家”的要求，加强国家创新体系建设，强化战略科技力量，深化科技 体制改革等系列要求。2018年7月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发 《关于深化项目 评审、人才评价、机构评估改革的意见》，党和国家领导人也多次对科研项目的量质效评价 提出了高要求。 2009年，我国发布了国家标准GB/T 22900-2009 《科学技术研究项目评价通则》，由于 该标准仅对科学研究项目评价提出了基本原则和要求，而且未对不同类型的研究项目提出 具体的评价方法，因此对应用实践的支撑力度不足，因此有必要针对基础研究、开发研究 及应用研究等主要类型的科学研究项目的评价提出具体的实施指南，实现对不同类型的科 研项目的精准评价，规范管理科研项目，提升项目质效。 本标准将根据应用研究项目的特点，在科学技术研究项目评价通则的基础上，细化对 应用研究项目的具体评价方法，为应用研究项目的评价提供指导。 1 二、 标准制定原则 （一）广泛开展调研，了解现状与新需求。 标准制定过程中，充分开展了调查研究，包括三方面：一是调查国际、国内科技项目 评价的相关法规、标准、评价实践等，掌握科技项目评价的主要经验和启示；二是跟踪科 技评价相关标准 （包括国家标准和团体标准）在执行过程中的主要问题，梳理内容条款不 合理或者急需调整之处，评价操作不可行之处等；三是重点梳理分析我国政府、科技部以 及各地方科技主管部门在科技项目评价领域出台的相关政策、文件以及规定等，掌握科技 评价的新需求。通过以上调研为标准的制定工作提供指导依据。 （二）侧重落地实施，细化评价指标。 为方便使用本标准，标准起草组按照评价阶段，精心设计了一级指标和若干二级指标， 并对每一个二级指标进行了解释和细分，如对知识产权指标，解释为 “知识产权的产出， 包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、著作权、软件著作权等”。做到可落地实 施。 （三）加强评价方法研究，优化评价技术。 在已经发布的相关标准中，提供了一种科技项目评价的方法，但在应用过程中，不能 完全满足评价实践，因此本标准查阅相关文献，咨询专家，借鉴了评价实际，提出了同行 评议法、指标体系评估法、综合评分法、技术报表法等方法，并给出了方法的解释、适应 场景和应用案例。 三、 标准制定过程 1. 开展调研与资料分析 自2019年初开始，项目组分别从科技项目评价的相关法规、标准、国外内文献、评 价实践等维度开展调研分析，梳理了我国从上世纪50年代起在科技评价方面的实践，以 及发布的GB/T 22900-2009 《科学技术研究项目评价通则》、T/CASTEM 1001-2020 《科技评 估 术语》、T/CASTEM 1002-2020 《科技评估 准则》等国家标准及应用情况。 2. 正式成立标准起草工作组 在做好前期调研与主要技术研究的基础上，成立标准起草组，制定任务计划，明确任 务分工，确定主要负责人。 3. 形成标准草案 基于前期的研究成果，起草组成员集中进行认真讨论，特别对术语、指标体系、评价 2 方法和应用案例进行重点分析，形成了标准草案初稿，发放给标准起草组成员，分别于2019 年12月、2020年3-7月多次召开网络会议，对草案内容进行研讨，其中包括起草组