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（生产管理知识）中国钢 铁工业的技术有效性和生 产率变化 先进的生产技术被采用，现有的生产设备得到了更新。所有这些因素可能已 经影响到了钢铁产业和能源密集型产业的整体绩效。（例如 Hogan 和 Jorgenson 指出，在美国，生产率的增长对于减少能源使用和二氧化碳的排放是一个非常重 要的因素。）如果中国将要在不加重现有严重的环境问题的前提下加速这个产业 的发展，那么，确定可能的政策机制在提高生产率方面的效果就显得非常重要。 本论文的目的在于对这些效果进行了解。为了达到这个目标，我们通过确定 在 1989 年到 1997 年期间，中国单个钢铁企业在效率和生产率方面的变化，对这 个时期该产业的整体绩效进行了调查。根据管理机制、规模和产品结构对这些企 业进行分类，我们旨在对这个时期及之前政策变化的效果获得一些独到的见解 并为未来做出有效的政策导向。 我们使用 Farrell 提出的最初分析法调查企业的效率。Farrell 效率测量法 由两部分组成：技术效率，也就是生产单位生产一定投入所能得到的尽可能多的 产出的能力；配置效率，反映在既定价格和生产技术下最适比例投入的使用。我 们集中研究技术效率，在既定水平的要素和技术投入下最大化可能的产出扩张。 然而，从效率分析获得的认识是有限的，因为效率是一个静态的度量，它将 人口方面特殊的企业在特殊的一年里的绩效和在那一年里最好的企业的绩效进 行比较。虽然这对识别在那一年里可以导致高绩效的因素是有用的，但它没有考 虑到包括最高绩效者的生产率提高在内的随时间变化的绩效提高。为此，生产率 的变化通过使用曼奎斯特生产指数（MALM ）来测量，它既可以解释最优方法的变 化，又可以解释沿着最优方法的范围前进的企业的相应位置的变化。这种方法最 初是由 Fare 等人在对经济合作及发展组织的成员国的生产率增长分析中提出的。 由于我们在能源使用方面特殊的利息和能源投入在钢铁工业中的重要地位 在我们对技术效率和生产率的学习当中，我们把能源作为一种独立的投入要素包 含在内。 本篇论文开始于对中国钢铁工业的概述，包括它的行政管理和经营、生产技 术和产出结构。这遵循了一个为测量技术效率的非参数性方法的简要描述，即数 据包络法（DEA ），也遵循了曼奎斯特生产指数（MALM ）的描述。用这两种方法分 析中国钢铁工业企业的结果会呈现出来，并且企业的行政管理、规模和生产结构 等的地位也将被讨论。这也带来了在政策启示分析上的一些推论。 Ⅱ中国的钢铁工业 2.1 产出 中国的钢铁工业自 1978 年采取经济改革政策并对世界开放开始，一直快速 发展。1997 年，中国的粗钢产量达到一亿一千万公吨，占世界总产量约 14% 。表 1 概述了过去的二十年这个产业的变化。 表 1 中国钢铁工业的变化（1980-1997） 1980 1985 1990 1995 1997 铁的年产量 Q>500 万公吨 1332 1318 1589 1570 1570 企业的数量 0 0 0 4 4 1<Q<4.99 万公吨 12 12 16 17 24 0.5<Q<0.99 万公吨 2 6 12 17 18 Q<0.5 万公吨 1318 1300 1563 1532 1524 主要的产出产品 生铁（公吨） 38 44 62 105 115 粗钢（公吨） 37 47 66 95 109 成品钢（公吨） 27 37 52 90 100 总产