证券从业资格证考试基础知识复习资料.pdfVIP

精品文档 第 1 页/ 共 30 页 简化速记版 三色勾画法 红色表示是重点记忆内容 蓝色表示次重点 记忆内容或较难理解内容 褐色表示暂时需要 记忆的内容或简单理解内容。 现实中可用红笔划红色内容 蓝笔或黑笔划蓝色内容 一定用 铅 笔划褐色内容。 日常复习主要关注三色划线内容 考前快速浏览红色和蓝色内容 铅笔内容 确 定掌握时请擦掉。 第一章、证券市场概述 知识点 101 P1 证券的含义 多选 □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。 它用以证明持有人有权依其所持凭证记载 的内容而取得应有 的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证 表明证券持有人或第三者有权取得 该证券拥有的特定 权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点 102 P1 有价证券的含义 判断 有价证券是标有票面金额 用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有 权或债权的凭证。□ 这类证券本身没有价值 但它代表着一定量的财产权利 因而可以在证券市场上买卖和流 通 客观上具有交易 价格。 □有价证券是虚拟资本。 虚拟资本指以有价证券形式存在 并能给持有者带来一定收益的资 本。独立于实际资 本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格 甚至与真实资本 的重置价格也不一 定相等 其变化并不完全反映实际资本额的变化。 。 1欢迎下载 精品文档 知识点 103 P2 有价证券分类概念 多选、判断 狭义有价证券指资本证券 广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。 □有提货单、 运货单、 仓库栈单等 不能事先确定对象 的 不属于。如货币、购物券等 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 □包括 一类是商业证券 商业汇票和商业 本票 另一类是银行证券 银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 资本证券是有价证 券的主要形式。 知识点 104 P2 有价证券分类标准 单选、多选、判断 □1、按发行主体的不同 分为政府证券、 政府机构证券和公司证券。 政府证券指中央政府 或地方政府发行的 债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券 我国目前不允许政府机构发行。 公 司证券是公司为筹 措资金而发行的有价证券。 在公司证券中 通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金 融证券 其中金融 债券尤为常见。 □2 、按是否在证券交易所挂牌交易 分为上市证券与非上市证券。 上市证券是经证券主管 机关核准发行 并 经证券交易所依法审核同意 允许在证券交易所内公开买卖的证券。 非上市证券是未申请上 市或不符合证券交 易所挂牌交易条件的证券。 非上市证券不允许在证券交易所内交易 但可以在其他证券交易 所市场交易。凭证 式国债和普