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东北证券股份有限公司监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的职责、 权限和议事程序，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督作用，维护 公司、股东和员工的利益,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《证 券公司治理准则（试行）》及有关法律、法规的规定和《东北证券股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对公司财务以及公司董事、经理层人员 履行职责的合法、合规性进行监督。 监事会设监事长1人，副监事长1人。监事长负责召集和主持监事会会议。 第三条 监事会依照《公司章程》的相关规定行使职权。 第四条 监事会以实事求是、诚信勤勉、依法办事的原则向股东大会负责并 报告工作。 第五条 监事会会议的组成人员为依法选举产生的全体监事。 第二章 会议的召集和通知 第六条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会应当每六个月至少召开一次定期会议。 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一） 选举或改选监事长； （二） 股东提议的事项； （三） 三分之一以上监事提议； （四） 审议监事会工作计划； 东北证券股份有限公司 监事会议事规则 （五） 公司受到较大的损害或有重大损害危险时； （六） 审核对提交股东会的会计报告、经营报告及利润分配预案等发现疑 问时； （七） 监事长认为必要的其它事项。 第七条 监事会会议由监事长依法召集；监事长不能履行职务或者不履行职 务的，由副监事长代为履行，副监事长不能履行的，由半数以上监事共同推举一 名监事召集监事会会议。 第八条 监事会会议须由二分之一以上监事出席方可举行。 第九条 监事会议案与监事有利害关系时，表决议案时相关监事应当回避。 第十条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前十日和五日 将书面会议通知，通过专人送达、书面、传真或电话方式，提交全体监事。 第十一条 监事会会议通知应当至少包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第三章 会议议案 第十二条 监事会会议提案应符合下列条件： （一） 内容符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，符合 公司和股东的利益； （二） 属于公司经营活动范围和监事会的职责范围； （三） 议题明确、事项具体； （四） 以书面方式提交。 第十三条 监事会会议提案应随会议通知一并送达全体监事。 第四章 会议召开 第十四条 监事会会议必须由过半数的监事出席才能举行。监事会会议以现 1 东北证券股份有限公司 监事会议事规则 场召开方式为主。紧急情况下，监事会会议可以书面议案进行表决，但监事会召 集人应当向与会监事说明具体的紧急情况。 第十五条 监事会会议由监事长主持。监事长不能履行职务或者不履行职务 的，由副监事长代为履行，副监事长不能履行的，由半数以上监事共同推举一名 监事主持监事会会议。 第十六条 监事本人应当出席监事会会议。 监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载 明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出 席会议的监事应当在授权范围内行使委托监事的权利。 监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投 票权。 相关监事拒不出席监事会会议，亦未委