实施内部控制规范工作方案.pdfVIP

江苏玉龙钢管股份有限公司 实施内部控制规范工作方案(2012年12月修订) 为进一步加强江苏玉龙钢管股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 内部控制规范体系建设工作，认真贯彻实施财政部、审计署、中国保监会、中国 银监会、中国证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制 配套指引》，根据江苏省证监局《关于做好江苏上市公司实施内部控制规范有关 工作的通知》（苏证监公司字〔2012〕101号，以下简称 “《通知》”）的统一 部署和相关要求，公司制定了《实施内部控制规范工作方案》并提交第二届董事 会第十七次会议审议通过，于2012年3月31日在上海证券交易所网站披露。 现为稳步推进公司有效实施企业内部控制规范体系，使内控体系建设服务于 企业经营管理需要，从而确保公司中长期发展战略的实现，公司依据《关于2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[2012]30 号）（以下简称 “通知”）的相关要求，并结合公司实际情况，对第二届董事会 第十七次董事会会议审议通过的《内部控制规范实施工作方案》进行了相应修订， 修订后的《内部控制规范实施工作方案》如下： 一、公司基本情况介绍 (一)、公司概况 江苏玉龙钢管股份有限公司 （以下简称“公司”）是由江苏玉龙钢管有限公 司整体变更设立的股份有限公司。公司股票于2011年11月7日在上海证券交易所 上市交易，股票简称：玉龙股份，股票代码：601028。公司主要经营范围：钢材 轧制；石油钻杆及配套接头、回转支承的制造、加工、销售；金属材料、建筑用 材料、五金交电、通用机械的销售；镀锌加工业务及各种管道和管件的防腐处理； 自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商 品技术除外）。 （二）、公司组织架构 公司建立了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、 经理层为执行机构的较为规范的公司内部控制组织架构。公司董事会下设了战略 与发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司董事会成员 中包括独立董事四名。公司组织机构之间权责明确，相互制衡、协调，且均制定 有相应工作制度和议事规则，确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行， 为管理目标的实现提供组织保障。公司组织结构如下图： 股东大会 薪酬与考核委员会 监事会 战略与发展委员会 董事会 董事会秘书 提名委员会 审计委员会 总经理办公室 总经理 副总经理 财务总监 内 销 生 采 人 生 质 办 财 证 审 售 产 购 力 产 保 公 务 券 部 部 部 部 资 技 部 室 部 事 源 术 务 部 部 部 国贸部 内贸部 实施内部控制规范的相关保障措施： 为确保公司内部控制规范体系建设工作的顺利开展，公司成立了以董事长为 内部控制建设第一责任人的内部控制规范领导小组和内部控制规范工作小组，成 员包括董事长、总经理、分管各业务的公司高管、各部门负责人等。 1、内部控制规范领导小组 内部控制规范领导