公司治理视角下法律风险防范(2).pptVIP

防范;法律风险是指：基于法律规定或者合同约定，由于企业外部环境及其变化、企业内部治理因素以及企业及其利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对于企业实现目标的影响。;法律风险实质上是一种以法律形式体现的企业的商业风险;1.法律风险的广泛性 2.法律风险造成结果的强制性 3.法律风险具有伴生性 4.法律风险具有可测性 ;首先，法律风险发生的内因是人祸，外因只是条件 其次，完善公司治理就是从内因出发，堵塞公司内控的漏洞，防范法律风险 再次，公司治理的完善存在于公司的一生，应当从公司设立时抓起，将法律风险防范于未然 ;二、良好公司治理的基础源于公司设立阶段;（一）认识公司; ; ; ;（二）认真起草公司章程至关重要;（三）怎样应对进一步放松资本管制的公司制度;三、公司运营中公司自治与法律规制的协调有利于降低法律风险;（二）公司的特殊行为之风险 公司担保行为：16条 公司转投资行为 公司借贷行为 公司回购行为 ; 尽量通过公司章程对公司特殊行为予以控制 转投资的限制 公司以股东投资所形成的法人财产再作其他投资时为转投资，各国立法大多对公司转投资从以下两方面加以限制：（1）公司不得成为无限责任股东或合伙成员的限制；（2）公司转投资总额比例的限制。这两方面我国都已突破。 ; 借贷的限制 借贷的限制是指限制或禁止公司将其资金借贷给股东或他人使用。公司随意将资金借贷给股东或他人，必将损害公司的资本结构和投资人的权益，故各国公司法大多对此加以限制。我国的限制(115、148) 担保的限制 我国公司法的规定（16、121、148）。 ; 公司回购 根据公司资本维持原则的要求，大多数国家公司法对回购自己股份采原则禁止，例外允许的做法，只是例外允许的范围逐渐扩大。 我国公司法第142条规定了四种场合： 1、因减资而回购； 2、因与持有本公司股份的公司合并而“回购” 3、因异议股东行使回购权而回购； 4、因奖励本公司职工而回购（股票期权） 公司持有自己股份不得享有表决权和分红权 ;（三）公司的资本运营与融资 对公司股东未缴纳出资的催缴 公司融资的路径：股票V公司债 怎样看待股份公司溢价发行的资本 公司的分配 ;四、完善的公司治理是化解法律风险的核心; 控制股东的义务与中小股东的权益保护 股权结构安排是根本基础 股东之间???益平衡是我国公司法十分关注的问题，实践中股东之间发生纠纷导致公司失败的案例比比皆是，防范股东之的纠纷，从设立公司开始： 合理安排股权结构：注意类别股的使用； 利用章程事先进行安排 充分利用公司法上的强制性规则 ; 我国公司法如何规定控制股东义务的 对公司法第20条一、二款的解读 控制股东的受信义务与董监高的受信义务是否一致 控制股东的受信义务是一把悬在股东头上的利剑 举例 ; 中小股东的权益保障 股东的提案权与质询权 选举董事、监事的累计投票权 股东知情权 异议股东股权收买请求权 提起公司决议无效和可撤销之诉 ; ;（三）完善公司治理的关键：构建适当的公司监督机制;（四）公司董监高的资格与义务; 股东代表诉讼 与国外股东代表诉讼相同处：为公司利益提起诉讼，提诉股东没有直接诉益。 不同之处：股东不是以公司名义提诉，而是“以自己的名义”提诉。 被告：董事、监事、高级管理人员 第151条第3款规定的“他人”，如何理解？ 公司的地位。不可能是原告，也不可能是被告，只适合列第三人。 股东胜诉后利益补偿问题。 关于限制滥诉。（前置程序和条件）; （五）公司法人格否认; 谢 谢！