质量环境标准体系内审检查表最高管理者及管代.docVIP

ISO9001 4.1总要求 ISO14001 4.1总要求 组织是否识别质量管理体系所需过程，并确定这些过程次序和相互关系？ 组织是否按标准创建、实施、保持和改善了质量管理体系? 让最高管理者描述一下管理体系包含过程，谈谈企业管理体系是怎样创建、实施、保持和改善。 ISO9001 4.2文件要求 4.2.1总则 ISO14001 4.2.1总则 组织按标准创建了哪些文件?是否满足体系要求? 手册是否由最高管理者同意公布？其审核、修改和控制是否按要求进行？ 体系各层次文件关系怎样？接口怎样处置？ 和最高管理者交谈，并查看相关文件。 ISO9001 4.2.2质量手册 质量手册说明剪裁细节是否合理？ 质量职安和环境手册内容覆盖面是否完整？ 审查手册和明示程序文件，在质量手册中包含对标准要求剪裁说明、引用或含有程序、过程次序和相互关系表述、支持性文件清单。 ISO9001 5.1管理承诺 最高管理层对创建和改善质量管理体系做了哪些工作？ 最高管理层怎样认识满足用户要求和法律法规要求关键性？以何种方法传到达组织职员？效果怎样？ 最高管理者用何种方法让职员理解质量方针和质量目标？ 经过交谈,了解企业经理是否知道满足用户要求和法律、法规要求关键性。在体系中是怎样表现？如对用户要求识别、工程质量要求评审、用户满足测量和监控、数据分析和连续改善等方面要求。 ISO9001 5.2以用户为关注焦点 ISO14001 4.3.2法律法规和其它要求 组织怎样确定用户需求和期望？是否以增强用户满足为目标？ 为实现用户满足，组织采取了哪些有用方法？ 组织怎样将用户要求和法律法规要求转化为产品要求？ 以用户为关注焦点经营理念是否在组织中得到树立？ 经过和企业经理座谈，了解其对以用户为中心质量管理标准理解，并在审核和用户相关过程、用户满足测量和监控过程和连续改善方面寻求证据予以证实。 ISO9001 5.3质量方针 ISO14001 4.2环境方针 方针是否和组织宗旨相适应？是否包含对满足要求和连续改善承诺？ 是否为组织提供制订和评审质量目标框架？是否传到达组织各相关部门？ 方针适宜性是否要求定时或不定时评审和修订？方针评审及修改是否符合文件控制要求? 组织质量方针和环境方针是什么？ 询问对方针内涵理解，怎样在合适层次上到达沟通和理解。 ISO9001 5.4.1质量目标 ISO14001 4.3.3目标、指标和方案 最高管理者是否确保在组织相关职能和层次上创建质量目标和环境目标? 质量目标和环境目标是否包含产品要求?是否可测量,并和质量方针或环境方针保持一致? 质量目标和环境目标实现情况怎样？是否实现了连续改善？ 和最高管理者交谈。了解目标制订、实现情况。 ISO9001 5.4.2质量管理体系策划 ISO14001 4.3.3目标、指标和方案 实现组织质量、环境目标，最高管理者是否对管理体系进行策划？ 对体系策划是否包含了文件策划和资源配置策划？ 在对体系变更进行策划和实施时，是否能保持体系完整性？ 和最高管理者交谈。了解体系策划、实施情况。 ISO9001 5.5.1职责和权限 ISO14001 4.4.1资源、作用、职责和权限 文件是否要求了各职能部门职责和权限？是否明确各职能部门相互关系？ 职员岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有用性怎样？ 查阅组织结构图及要求各部门、各岗位职责、权限及相互关系相关文件，对经理进行询问、了解，予以证实。 ISO9001 5.5.2管理者代表 管理者代表职责权限是否明确？并不和其它方面职责冲突？ 给予管理者代表职责、职权是否能确保： 体系创建、实施和保持？ 向最高管理层汇报体系运行情况，包含质量改善？ 在整个组织提升对用户要求认识？ 体系相关外部联络？ 询问管理者代表任命情况，其质量管理体系职责怎样要求？ 查看管管理者代表任命书。 （对管代，还应经过交谈了解其职责履行情况。） ISO9001 5.5.3内部沟通 ISO14001 4.4.3信息交流 文件中是否对沟通方法、内容和渠道作出要求？ 部门之间沟通和联络路径是否清楚、接口是否明确？ 经过效果检验，横向、纵向信息传输渠道是否畅通？效果是否到达？碰到障碍怎样处置？ 检验企业是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了要求； 检验是否在相关部门和管理过程中按要求开展了必需活动。 领导层是否对差别层次和职能间进行沟通效果进行了评价。 ISO9001 5.6管理评审 ISO14001 4.6管理评审 最高管理者是否定时按计划对质量、环境管理体系进行管理评审？ 评审内容是否包含了两体系方针目标适宜性、充足性和有用性？ 和最高管理者交谈，询问上十二个月管理评审实施情况，是否对管理评审所确定纠正/改善方法进行了闭环管理。 ISO9001 6.1资源提供 ISO14