合规管理心得体会.pdfVIP

【*** 合规心得体会一】 我认为，惟有做到“五个到位”：一要道德教育到位。“思考方 式决定行为和成就。 ”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血 液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合 规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够 遵循法律、规则和标准。 一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、 法律意识 ;用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自 己思想中。 二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不 盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性 ;正确处 理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。 三是强化自觉意识。 引导员工树立正确的人生观和价值观， 自觉 地运用各种社会规范指导和检点自己的行为， 使自己循规蹈矩。 四是 强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、 共同目标、共同荣誉，增强集体观念。二要执行能力到位。根据自身 的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程， 建立以提高执行力为目标的制度体系。 一是加大制度的执行力度， 引 导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我 要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断 创新操作流程和管理制度， 对实践证明仍然行之有效的管理办法， 必 须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、 员工行为准则等合规指南， 为员工恰当执行法律、 规则和准则提供指导。 三是培养员工良好习惯， 坚持按照操作规程处理每一笔业务， 把习惯性的合规操作工作嵌入各 项业务活动之中， 让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。 四是正确 处理好合规经营与业务发展的辨证关系， 只有合规经营， 业务才能更 好更快地发展， 在合规的基础上创新， 在创新的平台上达到更高质量 和更有效益的合规。三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。 合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。 一是管好自己。 自尊自爱是员工自我培养自立能力、 防腐拒变能 力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切 实提高自身防微杜渐的能力。 二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提 出对异常业务处理的疑问， 对自己经手的复核和授权业务警惕性负责 并追问到底。 三是坚持流程。 流程制是解决合规经营、 防范资金风险的最有效 方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患， 流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。 四是建立有效沟通的平台。 通过共同谈心、 单独谈心等方式了解 员工的工作、学习、生活及家庭 情况，倾听员工的心声， 在基层网点与员工家庭间建立良好的沟 通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态， 及时帮助有困难的员 工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。四 要监督管理到位。 完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法， 建 立风险防范的监督机制。 一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系， 并作为衡 量各单位工作绩效的指标之一， 使其和领导业绩、 员工收入紧密挂钩。 二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。 对合规工作做得好或对 举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励