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保荐人考试报名相关资料整理 一、考试时间 每次考试时间一般拟定于 12 月中下旬举行,在北京、上海、深圳三个城市设置考场。 考生可选择以上任一个城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。 考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为 180 分钟, 每科总分 100 分,考试合格线为总分 120 分,单科不低于 60 分。上午和下午各考三个小时, 时间从上午 9:00-12:00,下午 14:00-17:00(考试必须提前半小时入场照相)。 二、题型 考试采取闭卷机考形式,题目均为客观题. 上午的证券综合知识中,10 分判断+25 分单选+65 分不定项,共 100 道题。 下午的投行业务知识中,10 分判断+20 分单选+70 分不定项(60 道,其中 10 道 2 分), 共 90 道题。 判断题答对得一分,答错倒扣 0.5 分; 单选题每道一分; 不定项一般有 ABCDE 五个答案,多选少选错选均不得分。 (不允许使用计算器,考场统一配发草稿纸) 三、历年事项 2004 2005 2006 2007 必须具有3到5 从事证券发行承销和收购兼并等 各证券公司从事证券发行承销和 考试 年的从业经验, 投资银行从业人员均 投资银行业务且已取得证券从业 收购兼并等投资银行业务且已取 资格 并且担任过项 可参加 资格的人员,包括固定收益部。 得证券从业资格的人员 目主管 批注 [MS1]: 现名称变更为 注册 1 年内作为项目主办 3 年内作为项目主办人完成某一 3 年内作为项目主办人完成某一 项目协办人 n.a 资格 人完成某一项目 项目 项目 成绩 n.a 1 年 变更为参加持续培训,成绩持续 - 1 - 保留 有效 不变 时间 费用 180 元 / 人 180 元 / 人 460 元/人 460 元/人 合格 两科合计 90 分 每科总分 100 分,合 不变 不变 线 以上 格线为 60 分 四、考试通过率 保荐人考试的通过率总体而言还是相当低的,除了在 2004 年首次考试时,通过率高达 40%外,2005 年为 9%,2006 年跌至 7%,2007 年恢复到 10%的水平。保荐人不仅仅需要考 试通过,还必须具备相关的职业经验,经过审核后才能获得最终的资格。 考试时间 报考人数 参考人数 通过人数 通过率 2004年 3 月 1657 1549 614 39.64% 2004年 11 月 2760 2230 483 21.66% 2005年 12 月 1768 1434 138 9.62%

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