2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习(第27套).docxVIP

第PAGE 1页 2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习 考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有( )，并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 2.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度 ④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 3.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。 ①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 ②发起人按照公司章程缴纳出资 ③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会 ④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记 ⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记 A.①②⑤ B.①③④ C.①②③④ D.①②③⑤ 4.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。 A.2012年 B.2011年 C.2010年 D.2013年 5.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处( )罚款。 A.10万元以上100万元以下 B.20万元以上100万元以下 C.30万元以上100万元以下 D.40万元以上100万元以下 6.下列有关有限责任公司的说法，错误的是( )。 A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权 7.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营( )、( )等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 A.证券经纪业务；融资融券业务 B.证券资产管理业务；期货经纪业务 C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问 D.证券投资咨询业务；证券自营业务 8.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。 A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述 B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况 C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息 9.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是( )。 A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司 10.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。 A.财政部；中国银保监会 B.财政部；中国证监会 C.中国人民银行；中国银保监会 D.中国人民银行；中国证监会 11.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。 A.6 B.12 C.24 D.36 12.证券公司进行柜台交易，应当报( )备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国证券登记结算有限责任公司 13.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企