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投资基金题目 一、单选题 （每题0.5分） 1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风 险，决策人与执行人的分离涵义是指 （） . A 基金经理可以直接向交易员下达投资指令 B基金经理可以直接进行交易 C 投资指令必须经董事会讨论后方能确定 D 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 题型：常识题 页码：92 难易度：易 专家答案：D 解析内容：交易是实现基金 经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行 人的分离涵义是指：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交 易． 2.证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为 （）。 A 审核基金设立申报材料 B对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查 C 组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映 D 对拟上市基金招募说明书的披露进行监管 题型：常识题 页码：242 难易度：易 专家答案：B解析内容：基金存续期信息 披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定 期报告进行事前登记、事后审查． 3.以下关于基金估值方法的表述错误的是 （） . A 对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值 C 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值 题型：常识题 页码：170 难易度：易 专家答案：C 解析内容：交易所上市交易 的债券以市价估值。 4.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益 （）。 A 与市场利率变化相同 B与某个特定指数相同 C 与预计的收益率变化相同 D 与价格波动．清况相同 题型：常识题 页码：364 难易度：易 专家答案：B解析内容：债券指数化投资 策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数相同． 5.ETF 的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（） 的交易网络系统进行的认购。 A 基金管理人 B基金代销机构 C 证券交易所 D 基金托管人 题型：常识题 页码：59 难易度：易 专家答案：C 解析内容：ETF 的场内认购 是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金的方式参与证券交 易所上网定价发售． 6.下列不属于基金市场营销特殊性的是 （） . A 规范性 B服务性 C 专业性 D 长久性 题型：常识题 页码：130 难易度：易 专家答案：D 解析内容：基金市场营销特 殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性． 7.根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为 （）。 A 增长型和非增长型 B大盘型和小盘型 C 有效型和无效型 D 积极型和消极型 题型：常识题 页码：328 难易度：易 专家答案：D 解析内容：考察股票投资组 合管理的基本策略。 8.证券间的联动关系由相关系数p 来衡量，p 的值为1 ，表明 （） . A 两种证券间存在完全同向的联动关系 B两种证券的收益有反向变动倾向 C 两种证券的收益有同向变动倾向 D 两种证券间存在完全反向关系 题型：常识题 页码：270 难易度：易 专家答案：A 解析内容：证券间的联动关 系由相关系数p 来衡量，p 的值为1 , 表明两种证券间存在完全同向的联动关 系。 9.债券基金对 （）的投资者具有较强的吸引力。 A 长期投资者 B短期投资者 C 追求最大利润 D 追求稳定收入 题型：常识题 页码：38 难易度：易 专家答案：D 解析内容：债券基金主要以 债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。 10.根据 《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，出现下列哪一种情 况时需要基金管理公司进行离任审查 （）。 A 基金管理公司董事长离任的 B 基金管理公司总经理离任的 C 基金管理公司督察长、基金经理离任的 D 基金托管部门高级管理人员离任的 题型：常识题 页码：254 难易度：易 专家答案：C 解析内容：基金管理公司董 事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理 公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查，基 金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查． 11.按照投资对象不同，可将基金分为 （）。 A 契约性基金、公司型基金 B 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C 股票基金、债券基金 D 成长型基金、收入型基金 题型：常识题 页码：26 难易度：易 专家答案：B 解析内