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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题 一、单选题（共 100 题，每小题 1 分，共 100 分）。以下备选项中只有一项最 符合题目要求，不选、错选均不得分。 第 1 题保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）。 A. 企业年金 B.保险资产管理计划 C.定向资产管理计划 D.第三方保险资产管理计划 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 （P9）保险资产管理公司的资产管理业务包括：企 业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理 计划、投资联结保险账户管理等。证券公司及其资 管子公司的资产管理业务包括集合资产管理计划和 定向资产管理计划。 本题 1 分 第 2 题按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 A. 交易工具的期限 B.交易标的物 C.交易方式 D.交割期限 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 （P6）按照交易标的物的不同，金融市场可分为票 据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄 金市场等。 本题 1 分 第 3 题资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（）的作用。 A. 资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 B.使有限的资源得不到有效的利用 C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D.给金融市场提供流动性，加大交易成本 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 （P8）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮 助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观 信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决 策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加 便利。 本题 1 分 第 4 题下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。 A. 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额 D.按照规定要求召开基金份额持有人大会 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 （P17）我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开 披露的基金信息资料。故 A 项错误。 本题 1 分 第 5 题下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。 A. 证券投资基金是一种集合投资方式 B.证券投资基金反映的是一种信托关系 C.证券投资基金在美国被称为 单位信托基金“ ” D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 （P14）证券投资基金在美国被称为“共同基金”， 在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基 金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资 信托基金”。 本题 1 分 第 6 题封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。