预开通股指客户需满足条件.ppt

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自然人投资者申请开立股指期货交易编码须符合下列标准: ? 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元; ? 具备股指期货基础知识,通过相关测试; ? 具有至少 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录, 或者最近三年内具有 10 笔以上商品期货交易成交记录; ? 不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交 易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 一般法人投资者申请开立股指期货交易编码,须符合下列标准: ? 一般法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人具备股指期货 基础知识,通过相关测试; ? 具有至少 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最 近三年内具有 10 笔以上商品期货交易成交记录 ; ? 一般法人客户需要提交上一年度资产负债表或距申请开户不超过三个月 的月度资产负债表,净资产合格标准不低于 100 万人民币,并加盖公章; ? 一般法人客户需要提交具备与参与股指期货相关的决策机制和操作流程 的工作制度并加盖公章作为证明材料; ? 特殊法人提供的相关监管机构、主管机关的批准文件 ; ? 客户填写《股指期货自然人客户适当性综合评估表》,说明提交相 关证明材料要求 。 ? 对于无法提供最近三年内具有 10 笔以上商品期货交易成交记录的客 户,专职业务人员为客户申请仿真交易,并告知其参与仿真交易至 少具有 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交。 ? 客户提交的综合评估相关证明材料必须符合《综合评估相关证明材 料要求》(附件二)。专职业务人员根据《综合评估评分标准》 (附件三)查验客户提交的相关证明材料,并为客户进行评分,并 在《股指期货自然人客户适当性综合评估表》上签字。 综合评估分应在 70 分以上 综合评估相关证明材料要求 综合评估评分标准 ? 综合评估分值在 70 分以上的自然人客户以及 法人客户的指定下单人、结算单确认人、资 金调拨人进行相关的股指期货基础知识及交 易规则的培训,组织股指期货知识测试,知 识测试题目以交易所最新发布的内容为准。 ? 基础知识测试 80 分以上的,合格 . 对分数低于 80 分的,要求客户继续参加股指期货相关培 训,再组织其参加测试。 组织客户参加知识测试 ? 1 、自然人客户须留取的复印件资料: ? ( 1 )客户本人身份证正反面复印件; ? ( 2 )相关指定人员身份证正反面复印件。 ? 2 、法人客户须留取的复印件资料: ? ( 1 )开户代理人身份证正反面复印件(加盖公章); ? ( 2 )法人代表身份证正反面复印件(加盖公章); ? ( 3 )指定人员身份证正反面复印件(加盖公章); ? ( 4 )营业执照(副本)复印件(加盖公章); ? ( 5 )组织机构代码证(副本)复印件(加盖公章); ? ( 6 )税务登记证复印件(加盖公章); ? ( 7 )期货结算账户证明文件(加盖公章) 留取相关复印件 ? 客户股指期货知识测试试卷得分是否符合 80 分以上,签字是否 符合要求; ? 客户《股指期货自然人客户适当性综合评估表》是否符合 70 分 以上,签字是否符合要求; ? 提交的相关证明文件是否符合《股指期货自然人客户适当性评 估证明材料要求》; ? 《股指期货自然人客户适当性综合评估表》签字,是否经过营 业部负责人审查签字。 对申请股指期货交易编码的客户进行特别审查

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