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页眉 页眉 PAGE PAGE # / 10 第四单元 上市公司 二、经典例题 【案例 1】（2007 年简答题） 甲、乙同为丙公司的子公司，甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司（该 公司股本总额为 3.8 亿元，国家授权投资机构未持有该公司股份） 2％、 3％的股份。 甲、乙在法定期间内向中国证监会和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交 易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份 10％、20％时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行 收购，在向中国证监会报送上市公司收购报告书之日起 15 日后，即向丁上市公司的所有股东 发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约约定的收购期限为 60 天。 收购要约期满，甲、乙持有丁上市公司的股份达到 85％。持有其余 15％股份的股东要求 甲、乙继续以收购要约的同等条件收购其股票，遭到拒绝。 收购行为完成后，甲、乙在 15 日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并予以公 告。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题： （ 1）甲、乙是否为一致行动人？并说明理由。 （2）收购要约期满后，丁上市公司的股票是否还具备上市条件？并说明理由。 （ 3）甲、乙拒绝收购其余 15％股份的做法是否合法？并说明理由。 【案例 1 答案】 （ 1 ）甲、乙是一致行动人（ 0.5 分）。根据规定，无相反证据时，投资者受同一主体控制的 属于一致行动人（ 1.5 分）。在本题中，甲、乙同为丙公司的子公司，因此，甲、乙是一致行动 人。 （ 2）丁公司的股票已不具备上市条件（ 0.5 分）。根据规定，股票上市的条件之一是公开发 行的股份达到公司股份总数的 25％以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的 比例为 10％以上（ 1 分）。在本题中，丁公司的股本总额为 3.8 亿元，公开发行的股份应达到 公司股份总数的 25％以上。由于甲、乙持有丁上市公司的股份已经达到 85 ％，丁公司的股票 已不具备上市条件。 （ 3）甲、乙拒绝收购其余 15％股份的做法不合法（ 0.5 分）。根据规定，被收购上市公司 的股票被证券交易所终止上市交易后，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收 购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购（ 1 分）。 【案例2】（2007年综合题） 甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于 2003年9月3日，公司股票自2005年2月1 日起在深圳证券交易所上市交易。 公司章程规定，凡投资额 在2000万元以上的投资项目须提 交公司股东大会讨论决定。 乙有限责任公司（以下简称乙公司）是一软件公司，甲公司董事李某为其岀资人之一。乙 公司于2005年1月新研发一高科技软件，但缺少 3000万元生产资金，遂与甲公司洽谈，希望 甲公司投资3000万元用于生产此软件。 2005年2月10日，甲公司董事会直接就投资生产软件项目事宜进行讨论表决。全体董事 均岀席董事会并参与表决。在表决时，董事陈某对此投资项目表示反对，其意见被记载于会议 记录，赵某等其余8名董事均表决同意。随后，甲公司与乙公司签订投资合作协议，双方就投 资数额、利润分配等事项作了约定。 3月1日，甲公司即按约定投资 3000万元用于此软件生产 项目。 2005年8月，软件产品投入市场，但由于产品性能不佳，销售状况很差，甲公司因此软件 投资项目而损失重大。 2005年11月1日，甲公司董事李某建议其朋友王某抛售所持有的甲公司的全部股票。 11 月5日，甲公司将有关该投资软件项目而损失重大的情况向中国证监会和深圳证券交易所报送 临时报告，并予以公告。甲公司的股票价格随即下跌。 2005年11月20日，持有甲公司2%股份的发起人股东郑某以书面形式请求公司监事会向 人民法院提起诉讼，要求赵某等董事就投资软件项目的损失对公司负赔偿责任。但公司监事会 拒绝提起诉讼，郑某遂以自己名义直接向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事负赔偿责任。 此后，郑某考虑退出甲公司，拟于 2005年12月20日将其所持有的甲公司全部股份转让 给他人。 要求：根据上述内容，分别回答下列问题： （1 ）董事李某是否有权对甲公司投资生产软件项目决议行使表决权？并说明理由。 （2） 董事陈某是否应就投资软件项目的损失对甲公司承担赔偿责任？并说明理由。 （3） 董事李某建议其朋友王某抛售甲公司股票是否符合法律规定？并说明理由。 （4） 股东郑某以自己名义直接向人民法院提起诉讼是否符合法律规定？并说明理由。 （5） 股东郑某是否可以于 2005年12月20日转让全部股份？并说明理由。 【案例2答案】（1）董事李某无权行使表决权（0.5分）。根据规定，上市公司董事与董事 会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权（ 1.5分）。