资本投资有限公司员工证券账户信息备案管理办法模版.doc

xx资本投资有限公司 员工证券账户信息备案管理办法 第一章 总则 第一条 为加强职业道德建设和风险管理，规范xx资本投资有限公司（以下简称“xx资本”）及下属机构（xx资本及下属机构以下统称为“公司”）员工持有及买卖上市公司股票的行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司直接投资业务规范》等法律法规以及证券监督管理机关的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司员工证券账户信息备案及持有、买卖上市公司股票。 第三条 公司员工在持有、买卖上市公司股票前，应知悉《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得违法违规进行股票交易。 第二章 证券账户信息备案 第四条 xx资本运营管理部负责对员工证券账户信息进行备案管理。第五条 公司员工开立证券账户的，应在证券账户开立之日起五个工作日 内向xx资本运营管理部提交证券账户卡复印件；公司员工在本办法发布前已经开立证券账户的，应自本办法发布之日起五个工作日内向xx资本运营管理部提交证券账户卡复印件。 第六条 公司员工注销证券账户的，应在注销之日起五个工作日内向xx资本运营管理部提交注销证明复印件。 第七条 公司员工以他人的名义开立并能实际控制的证券账户，视同员工自己的证券账户，应参照上述规定进行备案。 第八条 公司可根据《证券法》等法律法规、规范性文件的规定及/或监管部门的要求，对备案账户采取进一步处理措施，包括但不限于向相关部门提供上述备案信息、对相关证券账户的交易情况进行调查。 第三章 持有及买卖股票规定 第九条 公司员工不得滥用职权，违法持有上市公司股票。 第十条 公司员工因履行工作职责获知上市公司内幕信息的，在内幕信息公开前，不得买卖该上市公司的股票，不得单独或协同他人从事内幕交易等非法活动。 第十一条 公司员工不得泄露内幕信息、投资信息和其他保密信息，确保本办法第三条所述之关联人不发生因获知内幕信息、接受建议而买卖上市公司股票的行为。 第十二条 公司员工不得以下列手段操纵证券市场： （一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； （二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （四）以其他手段操纵证券市场。 第四章 附则 第十三条 公司员工不按本办法规定及时备案证券账户信息或违法违规持有、买卖上市公司股票的，公司将视情节轻重给予相应处理或处罚。 如公司员工持有及买卖上市公司股票的行为涉嫌违反法律法规，公司将提请有关部门追究其法律责任。 第十四条 本办法未作规定或《证券法》、《证券公司直接投资业务规范》等法律法规、规范性文件被修订的，则按法律法规、规范性文件的规定执行。 第十五条 本办法自xx资本总经理办公会审议通过后生效，修订时亦 同。 第十六条 本办法由xx资本总经理办公会负责解释，自发布之日起施 行。 附件：员工证券账户信息备案登记表 员工证券账户信息备案登记表 序号 姓名 性别 身份证号 证券账户卡号 开户日期 注销日期 1 2 3