内外部环境地风险和机遇管理程序A0.docx

文件编号 版次 内外部环境和相关方及风险 和机遇管理程序 页次 第 1页 共10 页 1.0 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在 内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并 为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.0 范围 本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据， 3.0 定义 1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件 , 包括某些突发事件等。 3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影 响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带 来的影响或损失的可能程度。 4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险 发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要 规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先 控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效 的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期 重复发生时作为改善的依据。 6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重 复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 7 内部风险：企业内部形成的风险 , 例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、 经营风险等。 8 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 9 风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 10 风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 11 风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数 =风险严重度 x 风险发生频度。 文件编号 版次 内外部环境和相关方及风险 和机遇管理程序 页次 第 2页 共10 页 4.0 职责： 1 总经理/ 管理者代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息 获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理 的评审。 2 品质部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇 评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 3 各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实 执行。 5.0 程序 5.1 组织环境管理 5.1.1 在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗 5.1.2 内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行 识别并评估其适用性 , 具体部门及识别项目如下： A) 管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部 （地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 B) 技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、 社会和经济环境等）。 C) 销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、 文化、社会和经济环境等）。 管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等） 各部门将识别结果提交管理者代表进行汇总整理。 5.1.3 内外部环境要素监测与更新： 管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。 5. 2 相关方期望或要求管理 5.2.1 相关方期望或要求识别与评估： 相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞 文件编号 版次 内外部环境和相关方及风险 和机遇管理程序 页次 第 3页 共10 页 争对手或社会团体或行业协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别 并评估其适用性 , 具体部门及识别项目如下： a) 管理者代表：所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。 b) 采购部：外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体。 c) 销售部：顾客、竞争对手或社会团体。 d) 管理部：员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。 5.2.2 各部门将识别结果提交管理者代表进行汇总整理。 5.2.3 相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部 内外部环境要素识别与评审。 5.3 风险和机遇管理策划 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和