浩物股份:独立董事制度(2014年3月).pdf

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四川浩物机电股份有限公司 独立董事制度 二〇一四年三月七日 四川浩物机电股份有限公司 独立董事制度 四川浩物机电股份有限公司 独立董事制度 (2014 年3 月7 日修订) 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证监 会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称“《指导意见》”) 及四川浩物机电股份有限公司(以下简称“公司”)《公司章程》等相关规定,为 进一步完善公司法人治理结构,充分保护中小投资者的合法权益和公司的整体利 益,特制定本制度。 第二条 公司所设立的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务,并按照相关法 律法规及中国证券监督管理部门、公司章程的要求,认真履行职责,维护公司利 益。 第四条 公司独立董事占公司董事人数1/3 以上(含1/3)。独立董事出现不 符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情况,由此造成公司独立董事 达不到《指导意见》要求的人数时,公司应按规定补足独立董事人数。 第五条 公司设独立董事,其中至少包括一名会计专业人士,以会计专业人 士身份被提名为独立董事候选人的,应当具备丰富的会计专业知识和经验,并具 备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质。独立董 事的任期与本届董事会其他董事任期一致。 独立董事连选可以连任,但连任时间不得超过六年;在公司连续任职独立董 事已满六年的,自该事实发生之日起一年内不得被提名为该上市公司独立董事候 选人。独立董事候选人最多在五家上市公司(含本公司)兼任独立董事。 第二章 独立董事的选任 第六条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格; (二)具有《指导意见》所要求的独立性; 2 四川浩物机电股份有限公司 独立董事制度 (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验; (五)取得证券交易所认可的独立董事资格证书; (六)公司章程规定的其他条件。 第七条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳儿 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)在直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属; (五)为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人; (六)在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的单位任职,或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职; (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员; (八)被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于禁入期的; (九)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员的; (十)最近三年内受到中国证监会处罚的; (十一)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三

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