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《合规手册》复习题库 *单选题 1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正 措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。 A.绩效考评制度 B.诚信举报制度 C.利益分配制度 D.合规问责制度 2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。 A.廉洁自律 B.进取创新 C.精细认真 D.守法合规 3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚 守底线。 A.感恩奉献 B.廉洁自律 C.团队协作 D.精细认真 4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任心， 对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。 A.高效执行 B.恪尽职守 C.认真负责 D.谦虚谨慎 5、员工应当培养正直的品行，将（ A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。 A.诚信 B.创新 C.协作 D.卓越 6、公司授信不良资产责任认定工作遵循 “有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”的原则。 A.逐笔调查 B.实事求是 C.依法依规 D.认责有据 7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应 发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。 A.渎职 B.未尽职 8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C ）十禁行为之一。 A.放款操作 B.会计经理 C.柜员 D.客户经理 9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、 自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与 案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ） A.作案人员 B.管理责任人 C.相关违法违规行为的实施人或参与人 D.监督责任人 10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交 易是公司授信业务中（ A ）环节相关人员的责任行为。 A.授信调查 B.授信审查 C.授信审批 D.贷后管理 11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理 A.从重 B.从轻 C.免责 *多选题 1、我行倡导并在全行推行（ A ）、（ C ）的行为准则和价值观，培育全行员工 的合规守法意识，确立及推行合规理念。 A.诚信 B.诚实 C.正直 D.高效 2、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（ A ）和（ D ）的 落实情况。 A.监管意见 B.监管措施 C.监管制度 D.监管要求 3、问责应遵循（ ABCD ）的原则。 A.谁主管谁负责 B.谁审批谁负责 C.谁签字谁负责 D.谁经办谁负责 4、对有关责任人进行问责处理的方式包括：（ A ）、（ B ）、（ C ）。 A.经济处罚 B.组织处理 C.纪律处分 D.批评教育 5、严禁以（ ABC ）等手段骗取资金设立“小金库”。