营业部见证开户业务操作流程.docx

营业部见证开户业务操作流程 适用范围：客户通过公司网站预约或经纪人营销， 经确认后需营 业部两名工作人员（其中一名为见证人员）在营业部场所外办理客户 账户开立业务。 见证人员：具有证券从业资格，经培训合格且不得为营销人员的 公司正式员工。 一、约定客户账户开立 （一）客户通过公司网站预约或经纪人营销等方式申请办理客户 账户开立，经确认后需在营业部场所外办理。 （二）营业部相关人员内部申请“双人见证客户开户”流程，经 营业部审批后由相关见证人员负责办理。 （三）见证人员与客户就开户前相关事项进行沟通后， 通过公司 短信平台或录音电话与客户约定开户的地点、时间和见证人员等信 息。 （四）见证人员领