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资格考试吉林省《证券投资顾问业务》模拟卷
考试须知:
1、考试时间:180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________
考号:___________
一、单选题(共70题)
1.反映证券价格变化趋势的直线称为( )。
A.渐变线
B.走势线
C.趋势线
D.变化线
2.( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A.时滞
B.静默期
C.隔离墙
D.回避
3.资本资产定价理论中的β系数主要应用不包含下列选项的( )。
A.证券的选择
B.收益的预估
C.投资组合绩效评价
D.风险控制
4.根据套利定价理论,任何一个由N种证券按比重W1,W2,…,WN构成的套利组合P都应当满足( )条件。
A.构成组合的成员证券的投资比重之和等于1
B.
C.套利组合是风险最小、收益最高的组合
D.套利组合的风险等于零,但收益率等于市场借贷利率
5.以下关于现值的说法,正确的是( )。
A.当给定终值时,贴现率越高,现值越低
B.当给定利率及终值时,取得终值的时间越长,该终值的现值就越高
C.在其他条件相同的情况下,按单利计息的现值要低于用复利计息的现值
D.利率为正时,现值大于终值
6.在均值一方差模型中,如果不允许卖空,由两种风险证券构建的证券组合的可行域( )。 Ⅰ 可能是均值标准差平面上的一个无限区域 Ⅱ 可能是均值标准差平面上的一个三角形区域 Ⅲ 可能是均值标准差平面上的一条直线段 Ⅳ 可能是均值标准差平面上的一条光滑的曲线段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为,一个行业内存在着( )种基本竞争力量。
A.3
B.4
C.5
D.6
8.经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为( )。Ⅰ 在复苏阶段,表现较好的是能源、金融、可选消费;表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业Ⅱ 在扩张阶段,表现较好的是能源、材料、金融;表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务Ⅲ 在滞胀阶段,表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健;表现较差的是信息技术、能源、金融Ⅳ 在收缩阶段,表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费;表现较差的是能源、金融、材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9.( )已成为市场普遍接受的风险控制指标。
A.剩余期限
B.久期
C.修正久期
D.凸性
10.证券投资顾问服务协议应当约定,自签协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
A.2
B.3
C.5
D.10
11.一个投资组合风险小于市场平均风险,则它的β值可能为( )。
A.0.8
B.1
C.1 2
D.1 5
12.假设某项交易的期限为125个交易日,并且只在这段时间占用了所配置的经济资本,此项交易对应的RAROC为4%,则调整为年度比率的RAROC等于( )。
A.6.28%
B.7.43%
C.7.85%
D.8.16%
13.下列公式中,属于期初年金现值公式的是( )。
A.
B.
C.
D.
14.税务规划的目标是在遵循税收法律、 法规的情况下, 充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠, 对多种纳税方案进行优化选择, 以实现个人、 企业自身价值最大化或股东权益最大化。 下列属于税务规划的目标的是( )。I 减轻税收负担II 获取资金时间价值III 维护企业自身的合法权益IV 提高自身经济利益V 实现涉税高风险
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、II、IV、V
D.II、III、IV、V
15.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和( )。
A.获取利息
B.获取资本收益
C.调剂资金余缺
D.获取投资回报
16.股票价格走势的支撑线和压力线( )。
A.可以相互转化
B.不能相互转化
C.不能同时出现在上升或下降市场中
D.是一条曲线
17.下列有关资产定价理论的优缺点,说法错误的是( )。
A.资本资产定价中的β值可以确定
B.资本资产定价中的β值难以确定
C.资本资产定价的假设前提是难以实现的
D.它使投资者可以根据绝对风险而不是总风险来对各种竞争报价的金融资产作出
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