汉唐证券有限责任公司证券账户开户代理业务操作规程(修订稿).pdf

汉唐证券有限责任公司证券账户 开户代理业务操作规程 (修订稿) 第一章 总则 第一条 为加强对证券账户开户代理业务的管理，保护投资者和 公司的合法权利，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管 理规则》，特制定本规程。 第二条 本操作规程适用于公司具有证券账户开户代理业务资 格的营业部办理证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补 办、注销与合并等相关业务。 第三条 营业部在办理上述业务时，应对投资者提供的申请资料 进行严格审核，并确保身份证明的有效性及申请文件的准确性和完整 性。 第二章 证券账户的开立 第四条 营业部办理证券账户开立业务时应遵行以下原则： 1、只能受理自然人及一般机构开立证券账户的申请； 2、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但 是，对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一 个。国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外； 3、现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得设立账户； 4、没有法人资格的企业单位、事业单位及社会团体不得设立账 户； 1 5、不规范的身份证不得设立账户； 6、境内法人暂不能开立B 股账户。 第五条 自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往营业部填 写《自然人证券账户注册申请表》(附件1)。 第六条 经办柜员受理自然人设立证券账户申请时，应当核验申 请人下列材料： 1、填妥的《自然人证券账户注册申请表》； 2、有效身份证明文件及复印件。 委托他人代办的，还应提交经公证的代理委托书及复印件、代办 人有效身份证明文件及复印件。 第七条 经办柜员受理法人投资者设立证券账户的申请，应当核 验申请人下列材料： 1、填妥的《机构证券账户注册申请表》（附件2）； 2、法人有效身份证明文件原件及复印件，只提供复印件的,复印 件上应当加盖发证机关确认章；对境外法人，其有效证明文件包括： 有效商业注册证明文件、税号、与客户签定的协议文件等； 3、境内法人需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 和法定代表人身份证明文件复印件； 4、境外法人需提供董事会或董事、主要股东授权委托书、以及 授权人的身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书； 5、经办人有效身份证明文件及复印件。 第八条 申请人申报材料审核确认合格后，由经办柜员在注册申 2 请表上注明“已审核”字样并签名，同时加盖开户业务专用章，留存 除有效身份证明文件原件以外的所有开户注册资料。 第九条 经办柜员分别按照中国证券登记有限责任公司上海分 公司和深圳分公司规定的数据格式传送申报数据，并实时接收登记公 司返回的配号数据，按规定格式打印证券账户卡交给申请人。 第十条 对登记公司未予配号的，经办柜员应根据登记公司提示 的不确认原因做出相应处理。如属于数据不规范或录入错误，应补充 完整或修改后再次传送。如属于开户注册资料不合格的，退还申请人 并说明原因。 第十一条 经办柜员每天早上必须检查登记公司深圳分公司开 户回报库中有无人工返回的待补充开户数据 （摘要代号与无效委托错 误摘要代号相同，返回日期与委托日期不同的数据属人工检查后待补 充资料的数据），当天将不规范的开户数据补充完整，通过更改股东 资料的数据接口将补充完整的开户数据传送至登记公司深圳分公司。 第三章 证券账户注册资料变更 第十二条 账户持有人的证券账户注册资料发生下列情形之一 变化时，经办柜员应为其办理注册资料变更手续： 1、自然人姓名、机构名称或机构简称； 2、有效身份证明文件号码