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汉唐证券有限责任公司证券账户
开户代理业务操作规程
(修订稿)
第一章 总则
第一条 为加强对证券账户开户代理业务的管理,保护投资者和
公司的合法权利,根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管
理规则》,特制定本规程。
第二条 本操作规程适用于公司具有证券账户开户代理业务资
格的营业部办理证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补
办、注销与合并等相关业务。
第三条 营业部在办理上述业务时,应对投资者提供的申请资料
进行严格审核,并确保身份证明的有效性及申请文件的准确性和完整
性。
第二章 证券账户的开立
第四条 营业部办理证券账户开立业务时应遵行以下原则:
1、只能受理自然人及一般机构开立证券账户的申请;
2、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但
是,对于同一类别和用途的证券账户,一个自然人、法人只能开立一
个。国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外;
3、现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得设立账户;
4、没有法人资格的企业单位、事业单位及社会团体不得设立账
户;
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5、不规范的身份证不得设立账户;
6、境内法人暂不能开立B 股账户。
第五条 自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往营业部填
写《自然人证券账户注册申请表》(附件1)。
第六条 经办柜员受理自然人设立证券账户申请时,应当核验申
请人下列材料:
1、填妥的《自然人证券账户注册申请表》;
2、有效身份证明文件及复印件。
委托他人代办的,还应提交经公证的代理委托书及复印件、代办
人有效身份证明文件及复印件。
第七条 经办柜员受理法人投资者设立证券账户的申请,应当核
验申请人下列材料:
1、填妥的《机构证券账户注册申请表》(附件2);
2、法人有效身份证明文件原件及复印件,只提供复印件的,复印
件上应当加盖发证机关确认章;对境外法人,其有效证明文件包括:
有效商业注册证明文件、税号、与客户签定的协议文件等;
3、境内法人需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书
和法定代表人身份证明文件复印件;
4、境外法人需提供董事会或董事、主要股东授权委托书、以及
授权人的身份证明文件复印件,或符合规定的其他相关授权书;
5、经办人有效身份证明文件及复印件。
第八条 申请人申报材料审核确认合格后,由经办柜员在注册申
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请表上注明“已审核”字样并签名,同时加盖开户业务专用章,留存
除有效身份证明文件原件以外的所有开户注册资料。
第九条 经办柜员分别按照中国证券登记有限责任公司上海分
公司和深圳分公司规定的数据格式传送申报数据,并实时接收登记公
司返回的配号数据,按规定格式打印证券账户卡交给申请人。
第十条 对登记公司未予配号的,经办柜员应根据登记公司提示
的不确认原因做出相应处理。如属于数据不规范或录入错误,应补充
完整或修改后再次传送。如属于开户注册资料不合格的,退还申请人
并说明原因。
第十一条 经办柜员每天早上必须检查登记公司深圳分公司开
户回报库中有无人工返回的待补充开户数据 (摘要代号与无效委托错
误摘要代号相同,返回日期与委托日期不同的数据属人工检查后待补
充资料的数据),当天将不规范的开户数据补充完整,通过更改股东
资料的数据接口将补充完整的开户数据传送至登记公司深圳分公司。
第三章 证券账户注册资料变更
第十二条 账户持有人的证券账户注册资料发生下列情形之一
变化时,经办柜员应为其办理注册资料变更手续:
1、自然人姓名、机构名称或机构简称;
2、有效身份证明文件号码
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