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深圳XX财富管理有限公司 项目立项会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护基金投资人及公司合法权益，有效控制投资风险，制订本 规则。 第二条 立项会是公司业务投资决策机构，负责对公司的业务的立项进行审 议。 第三条 立项会委员由总经理、母公司督察长、分管风险管理副总、项目管 理部负责人、资本市场或非资本市场风险管理部负责人组成。项目管理部负责人 认为必要时，可邀请相关人员参加会议。 第四条 分管风险管理副总负责主持专户立项会议、协调会议进程，项目管 理岗负责会务，项目对应的风险管理经理负责会议记录。 第二章 立项会的工作职责 第六条 立项会履行以下职责： （一）确保公司制定的业务发展目标、投资理念和风险标准得以执行； （二）对项目立项进行决策； 第八条 立项会对项目可行性进行审核，审核包括但不限于产品结构、交易 对手、投向标的、所含基础资产、增信措施、管理费率、其他相关费率等等。 第三章 立项会议事规则 第九条 立项会由项目管理部发起，根据项目的复杂情况，组织召开会议或 邮件形式的立项会。 第十条 原则上风险、结构简单项目采用邮件立项，风险、结构复杂项目采 用会议立项。特殊情况可与评审会一起召开。具体形式由项目管理部组织安排。 1 深圳XX财富管理有限公司 第十一条 立项会有三名以上 （含三名）成员出席方可召开会议。会议实行 少数服从多数的投票表决制或邮件批示，每位成员拥有一票表决权。 第十二条 立项会就任何事项所作的决定须经出席会议或邮件发送对象中 2/3 以上成员同意方可通过。参会委员对投票行为承担相应责任，必须在会议上 表示同意或不同意的表决意见，或通过邮件进行批复同意或不同意的表决意见， 不得投弃权票。 第十三条 立项会的决议形式由电子邮件的记录方式记录。 通过会议形式召开的立项会，会后会通过电子邮件发出会议纪要，参会委员 通过电子邮件进行批复。 通过电子邮件形式召开的立项会，参会委员直接通过邮件进行批复。 第十四条 所有议案和决议都必须有书面或邮件文档。风险管理经理负责会 议记要，项目管理岗负责对会议记录进行保存归档。立项会每次应形成书面或邮 件纪要，发送立项会委员，抄送执行董事。 第十五条 对于同类型的系列产品 （含首次立项后发生的系列产品）原则上 采用简化流程。项目管理部通过邮件组织立项会与评审会合并召开。 第四章 附则 第十六条 本规则由项目管理部负责解释，自发布起开始执行。 2