安泰科技：董事会议案管理办法（2014年8月）.pdf

安泰科技股份有限公司 董事会议案管理办法 第一章 总则 第一条 为加强安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）董 事会议案管理，完善公司内控机制，提高董事会工作效率，加强决策 的科学性，并保证及时、准确、完整地履行信息披露义务，根据《公 司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会议事规则》及《信息披露管 理制度》等规定，制定本办法。本办法自公司第六届董事会第三次会 议审议通过之日起生效。 第二条 本办法所述的议案适用于所有以议案名义向董事会提 交或提请审议决策的报告等资料。 第二章 职责权限 第三条 下列主体为董事会议案的提议人，可通过董事会秘书或 者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议、明确和具体 的议案及其附件材料： （一）代表十分之一以上表决权的股东； （二）三分之一以上董事； （三）监事会； 1 （四）董事长； （五）二分之一以上独立董事； （六）总裁； （七）证券监管部门要求； （八）《公司章程》等规定的其他情形。 第四条 公司各管理部门（以下简称部门）协助提议人进行董事 会议案的编制、收集相关资料以及董事会审议通过议案的落实工作； 证券部为各议案的收集、上报、归档管理部门及信息披露事务管理部 门，在董事会秘书的指导下，对议案进行合规性审核，承办信息披露 工作。 第五条 公司总裁提出的董事会议案按照部门归口管理原则提 出，并根据本办法规定的流程提交董事会专门委员会或董事会审议； 董事会秘书对议案进行程序和信息披露方面的合规性审核。 第三章 议案流程及管理 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议召开十 日前需书面通知全体董事，临时会议召开五日前需通知全体董事。董 事会议案须先由各专门委员会审议的，应在董事会召开前召集专门委 员会会议，定期专门委员会召开七日前需通知全体委员，临时专门委 员会召开三日前需通知全体委员。 第七条 公司召开董事会定期会议的，在向各董事发出会议通知 2 两个工作日前，应将公司内部拟提交董事会讨论的议案由公司高级管 理人员提交总裁或总裁会审议通过，并交证券部进行合规性复核。证 券部在形成初步会议议程后，由董事会秘书提交董事长。董事长认为 议案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修 改或者补充。 如议案事项须事先由各专门委员会审议的，应在发出委员会通知 的两个工作日前由公司高级管理人员提交总裁或总裁会审议通过，并 交证券部进行合规性复核。证券部在形成初步会议议程后，由董事会 秘书提交相关委员会主任。 定期董事会或专门委员会在发出会议通知后三个工作日内，需将 议案提交各位董事或委员。须独立董事出具事前意见的议案，还应请 独立董事出具意见后提交董事会。 代表十分之一以上表决权的股东，或三分之一以上董事、或监事 会、或二分之一以上独立董事等拟提交定期董事会讨论的议案可通过 董事会秘书或者直接向董事长提交，同时报备证券部。由董事长根据 定期董事会召开时间进行安排。 第八条 公司召开董事会临时会议的，代表十分之一以上表决权 的股东，或三分之一以上董事、或监事会、或二分之一以上独立董事 等可提议召开董事会临时会议，且应通过董事会秘书或者直接向董事 长提交经提议人签字（盖章）的书面提议、明确和具体的议案及其附 件材料。董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应于当日转 交董事长。董事长认为议案内容不明确、不具体或者有关材料不充分 3 的，可以要求提议人修改或者补充。董事长应当自接到提议或者证券 监管部门的要求后十日内