基金销售-证券投资基金的运作.ppt

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一、召开条件 二、召集流程 代表基金份额10%以上基金份额持有人 三、表决 50%以上基金份额持有人参加才召开 50%以上参加的持有人通过做出的决定 重大事项应2/3以上参会的持有人表决通过 第三章 证券投资基金的运作 第八节 基金份额持有人大会 END Thanks!! 第三章 证券投资基金的运作 定义:基金IPO 1)募集申请 申请材料:申请报告,基金合同草案,托管协议草案,招募说明书草案,资格证明,会计师审计报告,律师法律意见书。 有重大变化的,5个工作日内向证监会重新提交 2)基金募集的申请核准 6个月内 3)份额的发售 核准之日起6个月内开始发售。 发售之日起3个月内募集完毕。 发售的3日前公布相关文件。 4)基金合同生效 封闭式基金 80%,200人 开放式基金 2亿份,2亿元,200人 募集届满之日起10日内验资。 收到验资报告10日内,办理备案手续。 第三章 证券投资基金的运作 第一节 基金的基金的募集与认购 基金的募集 证监会自收到验资报告和备案材料3个工作日内予以书面确认。自确认之日起,基金合同生效。 募集失败的责任:基金公司承担 届满后30日内返还投资款和存款利息。 信息披露费,会计费,律师费不得从基金财产列支。 (一)开放式基金的认购 1.认购步骤 1)开户 基金账户(TA账户 基金管理人) 交易账户(基金销售机构) 资金账户 2)认购 全额缴款 3)确认 T+2 2.开放式基金的认购方式 金额认购 3.认购费率和收费模式 不超过认购金额的5%。 允许,不同认购金额设置不同的认购费率 股票型基金1%—1.5%,债券1%,货币市场基金一般不收。 前端收费和后端收费。 4.开放式基金认购份额的计算。 基金的认购 (二)封闭式基金的认购 同股票,网上和网下两个渠道。 一般1元基金份额面值加计0.01元发售费用 交易所证券账户或基金账户 份额认购 (三)ETF和LOF 1.ETF认购 现金认购和证券认购。 一定通过中证登证券账户认购 基金账户 现金认购 二级市场交易 A股账户 现金认购 二级市场交易 ETF份额申购、赎回 股票认购 认购方式 网上现金认购 交易所证券账户 网下现金认购 TA账户或交易所证券账户 网下组合证券认购 交易所A股账户 网上组合证券认购 交易所A股账户 2.LOF份额认购 场外认购 TA账户 场内认购 A股账户或基金账户 (四)QDII 同开放式基金类似 特点:管理人具备资格 可以外汇货币和人民币认购 END Thanks!! (一)上市交易条件 5年,2亿元,1000人 (二)交易规则 基本同股票 每个证件只办一个基金账户,有证券账户不再开基金账户。 最小变动单位, 0.001元 单笔最大申报100万份。 (三)交易费用 交易佣金不高于成交金额的0.3%,起点5元,无印花税 第三章 证券投资基金的运作 第二节 基金的交易与申购赎回 封闭式基金的交易 (一)申购赎回概念 (二)认购和申购的区别 募集期为标准 (三)申购赎回原则 封闭期 不超过3个月 未知价原则 巨额赎回10% 开放式基金保持基金资产净值5%的现金或政府债券备回赎 开放式基金的申购和赎回 (四)申购赎回的费用 申购费不能超过申购金额的5% 赎回费不能超过赎回金额的5%,赎回费的25%归基金财产。 可提取销售服务费 自助交易业务可优惠 (五)申购份额,赎回金额的计算 (六)登记与款项的支付 T日申购 T+1 登记 T+2 可赎回 (一)转换 同一管理人,同意登记机构 份额转换 (二)非交易过户 继续,捐赠,司法强制 (三)转托管 转账户 (四)冻结 份额权益一并冻结 基金份额的转换,非交易过户,转托管冻结 (一)ETF份额的上市交易和申购赎回 上市交易 开盘参考价为前一工作日的份额净值 ETF份额的申购赎回 开放时间同股票 最小申购赎回单位50万份,100万份 ETF份额的申购、赎回原则 场内 份额申购 份额赎回 场外 金额申购 份额赎回 场内 对价包括组合证券,现金替代,现金差额及其他 场外 对象为现金 申请不得撤销 ETF与LOF上市交易和申购赎回 (二)LOF上市交易和申购赎回 1.上市条件 2亿元 1000人 2.交易规则 同股票 3.申购赎回 金额申购,份额赎回 4.LOF转托管 系统内转托管和跨系统转托管 在TA系统中的,不能在交易所卖出 T+2日可赎回或卖出 (一)同开放式基金的相似点 (二)区别 1.币种 人名币或可其

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