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北京市炜衡律师事务所 (W&H LAW FIRM )
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关于 2014 年第一期
北京首都开发控股(集团)有限公司
发行公司债券之
法律意见书
2014 年 1 月 13 日
目 录
一、本期债券的基本情况 2
二、本期债券发行人的主体资格 3
三、本期债券发行的批准和授权 5
四、本期债券发行的实质条件 5
五、发行本期债券的发行人业务 8
六、本期债券募集资金的运用 8
七、本期债券的信用评级 9
八、本期债券的担保 10
九、发行人的重大诉讼 10
十、募集资金说明书和摘要与信息披露 11
十一、本期债券的受托管理与资金管理 11
十二、本期债券发行涉及的中介机构债权代理协议 13
十三、结论性意见 14
北京市炜衡律师事务所
关于 2014 年第一期北京首都开发控股(集团)有限公司
发行公司债券之法律意见书
WHBJ-C-AOL-2014-1
致:北京首都开发控股(集团)有限公司
北京市炜衡律师事务所(以下简称“本所”)接受北京首都开发控股(集团)
有限公司 (以下简称“发行人”或“公司”)的委托,根据本所与发行人签订的
《专项法律顾问合同》,指派陈建荣、陆青、薛海静、袁立新等律师(下称 “本
所律师”)作为专项法律顾问,就发行人“总额为6.5 亿元的2014 年第一期北
京首都开发控股(集团)有限公司发行公司债券”(以下简称“本期债券”)的
发行事宜,出具本法律意见书。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《企业债券管理条例》 (以下
简称《债券条例》)、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工
作的通知》(发改财金 [2004]1134 号)及 《国家发展改革委关于推进企业债券
市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金 [2008]7 号)(以下
统简称 《债券通知》)及其它相关法律、法规、规章、规范性文件规定,出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师对发行人进行了必要、适当的尽职调查,包
括调取发行人工商登记材料,查阅包括但不限于有关发行人本期债券发行的主体
资格、本期债券发行的批准和授权、本期债券发行的实质条件、《2014 年第一
期北京首都开发控股(集团)有限公司公司债券募集说明书》(以下简称《债券
募集说明书》)和 《2014 年第一期北京首都开发控股(集团)有限公司公司债
第 1 页 共 15 页
券募集说明书摘要》(以下简称 《债券募集说明书摘要》或“摘要”)、本期债
券发行的募集资金投向、本期债券发行的承销、本期债券发行的担保、本期债券
发行的信用评级、本期债券发行的其他中介机构等文件和资料,并就相关问题向
发行人的管理人员作了必要的访谈。
本所律师对发行人发行公司债券的合法合规性、募集说明书及其摘要的真实
完整性等事项进行了审查,根据本所律师对事实的了解和对法律的理解,就本法
律意见书出具日之前已经发生并存在的事实和中国现行法律、法规、规范性文件
发表法律意见,并不对会计、审计、资产评估、投资决策等专业事项和报告发表
意见。
本所律师得到发行人如下保证,即其已经提供了本所律师认为出具本法律意
见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言,有关材料上的
签字和/或印章均是真实的,有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一
致。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本所律师
依赖于有关部门、发行人或其他单位出
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