北京市炜衡律师事务所出具的第一期北京首都开发控股(集团)有限公司公司债券发行法律意见书.pdf

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北京市炜衡律师事务所 (W&H LAW FIRM ) 北京/上海/深圳/厦门/宁波/南宁/天津/悉尼/南通/西安 地址:北京市海淀区北四环西路 66 号中国技术交易大厦 A 座 16 层 邮编:100080 电话:010 传真:010 网址: 关于 2014 年第一期 北京首都开发控股(集团)有限公司 发行公司债券之 法律意见书 2014 年 1 月 13 日 目 录 一、本期债券的基本情况 2 二、本期债券发行人的主体资格 3 三、本期债券发行的批准和授权 5 四、本期债券发行的实质条件 5 五、发行本期债券的发行人业务 8 六、本期债券募集资金的运用 8 七、本期债券的信用评级 9 八、本期债券的担保 10 九、发行人的重大诉讼 10 十、募集资金说明书和摘要与信息披露 11 十一、本期债券的受托管理与资金管理 11 十二、本期债券发行涉及的中介机构债权代理协议 13 十三、结论性意见 14 北京市炜衡律师事务所 关于 2014 年第一期北京首都开发控股(集团)有限公司 发行公司债券之法律意见书 WHBJ-C-AOL-2014-1 致:北京首都开发控股(集团)有限公司 北京市炜衡律师事务所(以下简称“本所”)接受北京首都开发控股(集团) 有限公司 (以下简称“发行人”或“公司”)的委托,根据本所与发行人签订的 《专项法律顾问合同》,指派陈建荣、陆青、薛海静、袁立新等律师(下称 “本 所律师”)作为专项法律顾问,就发行人“总额为6.5 亿元的2014 年第一期北 京首都开发控股(集团)有限公司发行公司债券”(以下简称“本期债券”)的 发行事宜,出具本法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《企业债券管理条例》 (以下 简称《债券条例》)、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工 作的通知》(发改财金 [2004]1134 号)及 《国家发展改革委关于推进企业债券 市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金 [2008]7 号)(以下 统简称 《债券通知》)及其它相关法律、法规、规章、规范性文件规定,出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师对发行人进行了必要、适当的尽职调查,包 括调取发行人工商登记材料,查阅包括但不限于有关发行人本期债券发行的主体 资格、本期债券发行的批准和授权、本期债券发行的实质条件、《2014 年第一 期北京首都开发控股(集团)有限公司公司债券募集说明书》(以下简称《债券 募集说明书》)和 《2014 年第一期北京首都开发控股(集团)有限公司公司债 第 1 页 共 15 页 券募集说明书摘要》(以下简称 《债券募集说明书摘要》或“摘要”)、本期债 券发行的募集资金投向、本期债券发行的承销、本期债券发行的担保、本期债券 发行的信用评级、本期债券发行的其他中介机构等文件和资料,并就相关问题向 发行人的管理人员作了必要的访谈。 本所律师对发行人发行公司债券的合法合规性、募集说明书及其摘要的真实 完整性等事项进行了审查,根据本所律师对事实的了解和对法律的理解,就本法 律意见书出具日之前已经发生并存在的事实和中国现行法律、法规、规范性文件 发表法律意见,并不对会计、审计、资产评估、投资决策等专业事项和报告发表 意见。 本所律师得到发行人如下保证,即其已经提供了本所律师认为出具本法律意 见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言,有关材料上的 签字和/或印章均是真实的,有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一 致。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本所律师 依赖于有关部门、发行人或其他单位出

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