上海2015年上半年基金从业资格操作风险考试试题.pdf

上海 2015 年上半年基金从业资格：操作风险考试试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、金融机构发行债券的目的包括 __ 。 A ．筹资用于某种特殊用途 B．增加核心资本 C．提高被动负债 D．改变本身资产负债结构 2、监管部门应通过 __ ，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使 用市场资源，获取市场信息。 A ．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革 3、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括 ____ A ：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 4 、对基金分析研究的角度主要有 __ 。 A ．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价 5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括 __ 。 A ．注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以 上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度 D．最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 6、基金募集失败，基金管理人应承担 __的责任。 A ．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失 C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 7、基金公司的风险控制能力包括对 __的控制。 A ．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险 8、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为 ____ A ：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 9、《证券法》规定，股票依法发行后， 发行人经营与收益的变化， 由发行人负责； 由此变化引致的投资风险，由 __负责。 A ．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商 10、以下不属于债券收益的是 __ 。 A ．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 11、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的 ____ A ：90% B：95% C：85% D：80% 12、货币市场基金可以投资于剩余期限小于 ______天但剩余存续期超过 ______ 天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。 __ A ．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397 13、下列有价证券中，属于商品证券的有 __ 。 A ．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单 14、__是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A ．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户 15、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括 __ 。 A ．募集基金 B．向证券交易所提交募集文件 C．向中国证监会提交募集文件 D．发售基金份额 16、下列收入中要征收企业所得税的有 ____ A ：基金买卖股票、债券的差价收入 B：基金从证券市场上获得