上海2015年上半年基金从业资格操作风险考试试题.pdf 12页

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  • 2020-09-28 发布

上海2015年上半年基金从业资格操作风险考试试题.pdf

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    上海 2015 年上半年基金从业资格:操作风险考试试题 一、单项选择题(共 26 题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、金融机构发行债券的目的包括 __ 。 A .筹资用于某种特殊用途 B.增加核心资本 C.提高被动负债 D.改变本身资产负债结构 2、监管部门应通过 __ ,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使 用市场资源,获取市场信息。 A .制度安排 B.产品创新 C.服务创新 D.体制改革 3、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括 ____ A :指数基金 B:认股权证基金 C:交易所交易基金 D:上市开放式基金 4 、对基金分析研究的角度主要有 __ 。 A .对基金市场的分析和评价 B.对基金公司的分析和评价 C.对单个基金的分析评价 D.对基金经理的分析和评价 5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括 __ 。 A .注册资本不低于 2000 万元人民币,且必须为实缴货币资本 B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事 3 年以 上基金业务工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度 D.最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 6、基金募集失败,基金管理人应承担 __的责任。 A .重新发售该基金 B.补偿投资人认购损失 C.将投资人认购款项加计利息退还投资人 D.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 7、基金公司的风险控制能力包括对 __的控制。 A .投资风险 B.市场风险 C.系统性风险 D.经营决策风险 8、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为 ____ A :银行存款、国债、公司债券、股票 B:国债、银行存款、公司债券、股票 C:股票、公司债券、国债、银行存款 D:国债、银行存款、股票、公司债券 9、《证券法》规定,股票依法发行后, 发行人经营与收益的变化, 由发行人负责; 由此变化引致的投资风险,由 __负责。 A .保荐人 B.发行人 C.投资者 D.承销商 10、以下不属于债券收益的是 __ 。 A .利息收入 B.权益分红 C.资本损益 D.再投资收益 11、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的 ____ A :90% B:95% C:85% D:80% 12、货币市场基金可以投资于剩余期限小于 ______天但剩余存续期超过 ______ 天的浮动利率债券,其剩余期限与其他券种存在差异。 __ A .365;365 B.365;397 C.397;365 D.397;397 13、下列有价证券中,属于商品证券的有 __ 。 A .提货单 B.商业汇票 C.运货单 D.仓库栈单 14、__是指不采用申购、 赎回等基金交易方式, 将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A .基金份额的转换 B.基金份额的转托管 C.基金份额的冻结 D.基金的非交易过户 15、根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括 __ 。 A .募集基金 B.向证券交易所提交募集文件 C.向中国证监会提交募集文件 D.发售基金份额 16、下列收入中要征收企业所得税的有 ____ A :基金买卖股票、债券的差价收入 B:基金从证券市场上获得

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    • 内容提供方:jjwhy
    • 审核时间:2020-09-28
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