下半年贵州基金从业资格教材解析：私募股权投资的运作方式模拟试题.docx

2015年下半年贵州基金从业资格教材解析：私募股权投资的运作方式模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。 A．了解你的产品  B．了解你的客户  C．了解你的价值  D．了解你的服务 2、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__ A．以备支付基金份额持有人的赎回款项 B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C．降低资本利得税和基金托管费等费用 D．提高基金的整体收益水平 3、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 4、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格 5、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。 A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿 6、基金与股票、债券的共同之处在于__。 A．同属间接投资工具 B．风险相对分散 C．价格会随市场波动而变化 D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异 7、__份额净值保持在1元不变。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 8、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。 A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 9、初次购买封闭式基金的价格为__元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01 10、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格11、基金账户能够用于__的认购及交易。 A．股票 B．基金 C．国债 D．权证 12、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分 B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 13、认购权证实质上是一种股票的__。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权 14、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制 15、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层 16、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则 17、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 18、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送 B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 19、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A．69510  B．69514  C．69559  D．69462 20、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。 A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息 B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大 D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 21、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 22、境内居民个人可以用__从事B股交易。 A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞 D．从境外汇入的外汇资金 23、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券 24、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不