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产权、激励与约束 〔中文摘要〕本文尝试运用新制度经济学发展起来的产权理论和交易成本概念去理解现实的经济社会，分析各种不同形式的产权安排及其所导致的不同的激励效果，产权安排及其所面临的各种现实约束。本文的一个贡献在于界定了制度成本和交易成本概念之间的区别和联系，并指出区分这两个概念有利于我们更好地理解产权理论和对现实世界的分析提供指导。 〔关键词〕产权，激励，约束，交易成本，制度成本 一、引言 古典经济学以分工和交易为对象的研究传统在经历了边际革命之后被逐渐演绎成新古典经济学的理想世界，经济社会自发生成的极端重要的质的要素被抽离出去，无摩擦、完全信息的市场和即时调整的价格成为瓦尔拉斯和阿罗—德布鲁范式的核心。尽管这种抽象对经济学成为一门科学来说是必要的，并且经济学也确实发展成为一个具有完美理论框架的科学体系。但是，经济社会的复杂性注定了这种抽象简化了人们对研究对象的认识，用中国的古话来说是“物极必反”，新古典经济学必定要走向它的反面，而这种反思部分意义上是对古典经济学的回归，但这已是一种科学意义上的回归了，因为它已经饱含了新古典的理论素养。 新制度经济学派的兴起使得经济社会的某些重要的质的要素被重新引入人们的视野。这一革命来源于科斯，正是他打破了经济学的教条，他问道：如果市场是无摩擦和充分信息的，如果人们可以无成本的利用价格机制，为什么还要有企业存在呢？而很明显企业的运作方式是不同于市场的。科斯认为，因为利用市场和价格机制是有成本的，所以，企业就是对市场的替代，这是为了降低交易成本。自此，古典经济学曾经的一维：交易，又被引入经济学研究的视野当中，产权和交易成本成为新制度经济学研究的核心要素。 二、产权的概念及其内涵 产权不单指对物的所有权，而是所有者在此基础上所拥有的行使一定行为的权利，科斯早在1960年就指出了这一点。德姆塞茨和巴泽尔等人都认识到产权是被有效界定的权利束。一般认为，一项资产上的产权包括三个因素：（1）使用该资产的权利，（2）从该资产获取收益的权利，（3）将该资产（包括劳动）转让给他认为合适的任何人、或与之进行交换的权利。德姆赛茨指出：对于鲁滨逊．克鲁索这样的单人世界，产权毫无作用。产权是一种社会契约，只有在同他方的关系当中，它才能被完整的界定。这可以从两个层面理解为：第一，产权的拥有者在使用资产时可能会影响到别人，比如两个相邻的邻居，一方在半夜起来在自己屋里跳舞唱歌，势必会影响到另一方的权益；第二，交易是产权使用最重要的一种方式，正是交易使得权利束重新得到了配置，而这种重新配置有利于资源的价值最大化。这两个层面可以被归并为一个命题：当内部化收益变得比内部化成本大时，产权就发展起来将外部性内部化。巴泽尔指出，对物的所有权实际上处于被分割的状态之中，产权的概念比所有权的概念能够更好地理解这种状态。比如冰箱厂卖一台冰箱给某人，实际上该人并不能完全地拥有这台冰箱的产权，冰箱厂可能规定冰箱不能用于商业用途，否则后果自负；冰箱的重要部件的更换和维修权仍然属于厂家等等。另外，对资产的所有用途不可能得到完全清晰的界定，这有两个原因：第一，由于人的有限理性和不完全信息，资产的某些有价值用途尚未被发现；第二，产权的界定需要成本，界定资产某些用途的产权对所有人来说，都是成本高于收益的，便没有人有兴趣拥有这些产权；这就形成了资产产权的公共领域。而产权总是处于不断地流动性地界定过程当中，人们或者具有了如何使用该物的新的信息，或者界定某种类型产权的成本对某一方来说已经低于收益，处于公共领域的产权便会得到界定。产权的原则是界定给使用该资产能够带来最高净价值的一方。 实际上，德姆塞茨和巴泽尔对产权的理解都各有侧重点，但又相互重叠。德姆塞茨更关注外部性的内部化及其条件；而巴泽尔则更注重对公共领域的阐释，但是，产权涉及到人与人之间的一种社会经济关系的调整，却是大家的共识。总而言之，在现代社会理解的意义上，产权不再是支配物的权利，而是支配有价值的利益的权利；财产的合法权利所保护的不是物，而是价值。因此，产权已从单纯的物权转化为一束关于人的利益和行为的经济权利，它是人与人之间在经济活动中相互关系的反映。 三、产权的配置及其激励 产权解决人们为什么要行动的问题；如果人们完全不拥有产权，那他就根本不可能有任何行动的动力。我们从产权的基本概念可以推理，完全不拥有产权是指：（1）对任何资产都没有任何使用的权利，（2）从任何使用中都不可能得到任何收益的权利，（3）对任何资产，都不可能通过交易与其他方进行转让或交换。不难看出，这种极端的情况反映了产权对激励的重要性。举一个简单的例子，人以食为天，不吃会饿死，这道理谁都明白。如果按照上面的推理，人人都没有对任何食物的产权，仅仅第一条就得让大家