数据库系统管理办法.doc

数据库系统管理办法 第一章 总则 第一条 为加强鹏元资信评估有限公司（以下简称“公司”）数据库系统管理，确保数据资源的安全和保密，营造稳健、有序的生产环境，制定本管理办法。 第二条 本办法所称数据库指纳入公司管理的所有业务软件系统数据库。 第三条 数据库的数据是公司重要信息资源，所有权归公司。 第二章 管理架构和职责 第四条 数据中心是公司数据库系统的管理部门，其他相关各方是公司数据库系统的使用部门（以下简称“使用部门” ) 。 第五条 数据中心的主要职责 （一）负责数据库系统的研发、升级和运行维护； （二）规范数据库系统相关各方的责任和义务； （三）负责数据库系统的软硬件管理、安全管理、参数 调整、信息发布和数据备份； （四）负责规范数据和存储形式， 保障数据库数据真实、 完整、连贯； （五）负责数据资源的挖掘与利用，为数据增值提供技 1 术支持。 第六条 使用部门的主要职责 （一）在公司授权范围内合理使用公司数据库系统； （二）负责本部门用户权限管理与申请，监督和规范本部门用户的系统使用行为； （三）负责本部门责任范围内的数据收集和录入工作； （四）负责本部门业务需求和改进建议的收集与整理，协助数据中心开展系统开发和优化升级的需求分析工作； （五）协助数据中心制定与本部门业务相关的数据规范和标准，协助开展数据清洗工作。 第三章 岗位设置和管理 第七条 数据库系统日常使用者按岗位性质分为两类： 数据库管理员和用户。 （一）数据库管理员，负责业务系统和业务数据的日常 管理和维护，其权限和职责包括： 1、应公司使用部门的申请为用户创建、变更或注销其 数据库系统账户，设置账户权限； 2、监测数据库运行状况，定时备份数据，保障数据库 系统安全、稳定运行； 3、向用户提供数据库系统相关的技术支持； 4、及时通报系统故障、 排除系统故障、 恢复系统数据； 2 5、收集和整理数据库系统改进信息，编写改进需求文 档并按文档要求调整数据库。 （二）用户 用户是指拥有系统账户，通过业务软件平台合法使用数 据库系统的员工。其权限和职责包括： 1、只允许通过业务软件平台在公司授权范围内使用数 据库系统； 2、收集、录入或操作归属本权限范围的数据，并保障 数据的准确、规范和完整； 3、对数据的安全保密； 4、对数据进行监督反馈以及提出合理建议。 第八条 使用部门负责本部门用户账户和权限的管理，数据中心负责用户账户和权限的设置操作。 第四章 数据使用与管理 第九条 数据资源的管理 数据资源指公司采集的，可用于分析并对评级业务起到 基础性支撑的数据，包括但不限于自身产生、外部购买和主 动采集的数据。数据资源管理应遵守以下规定： （一）数据中心为公司数据资源的统辖部门，对于公司 所有数据相关事务进行统辖管理，并建立数据及其可能应用 的登记表，对于公司的数据资源进行统一的登记，资源列表 3 向公司内部公开。 （二）凡公司自身产生的数据均为机密信息，员工调取 此类信息（在向数据中心提出要求时， ）必须得到部门总经 理许可，如果数据涉及公司层面信息，则需公司总裁或合规部总经理批准。 （三）数据中心需定期会同各部门分析数据的使用和需求，研讨数据使用方法，改善数据使用效率。 第十条 公司数据库所收集、存储和处理的数据属于公司商业秘密，所有员工负有保密义务。 第十一条 数据录入严格按数据标准执行，系统所有用户有义务维护本权责范围内数据的真实性、完整性，使用部门对本部门提交、录入、更新的数据质量负责。 第十二条 数据的清洗和清理 数据中心需定期对公司采集的数据和数据库的数据质量进行检测，清理错误数据和脏数据。 数据清洗后，要对数据的含义做出明确的定义说明，对数据的质量和可利用的情况进行说明，以便后续使用。 数据中心至少每半年对评级系统数据进行一次清理，清理内容至少包含： （一）系统的用户和权限 （二）错建的项目 （三）超过三个月以上未阅读的系统通知 4 第十三条 用户在工作中发现已入库数据存在错误或问题需要调整的，应主动向数据中心提出书面修改申请，经相关部门负责人核实批准后，数据中心安排调整。 第十四条 用户可（通过已授权的业务系统账户）查询数据，查询范围与该账户对应的岗位职责相匹配。任何人员不得恶意使用数据库系统提供的查询功能。 第十五条 用户因工作需要超出范围查询，可向数据中心提交书面申请，经业务部门、合规部和数据中心负责人签字，数据库管理员方可操作并反馈结果，申请书和操作记录需留底存档。 第十六条 对外（指公司以外）提供或发布数据，需公司总裁或分管副总裁批准。未经许可任何人或者部门不得擅自对外提供或发布数据。 第十七条 数据的采集 数据中心负责外部机构数据采集，每年第四季度征集次年各部门对经济、债券信息数据库的采购需要，并提供采购方案。 数据中心在采集、提供非采