2020年新版环境和安全监督审核检查表.docxVIP

精选范本 精选范本 序 号 审核项目（标准要素） 审 核 观 察 记 录 不合格 编号 1 询问上次审核到这次监审期间， 认证 范围是否发生变化：如企业规模的扩 大或缩小；产品、服务和活动有无变 化；企业名称、管理权限等有无变化 2 如发生以上变化， 是否向认证中心通 报过相关情况 3 体系组织结构有无变化。如有变化， 是否对体系进行了相应调整 4 体系文件有没有变更（如文件换版， 修订等），如有，变更的部分是否满 足标准要求 （444） （445） 5 介绍一（半）年来体系运行及绩效情 况： 对方针如何进行贯彻、实施及管 理（4.2） 审核部门：管理层 部门代表 审核人员： 审核日期： 审核部门：管理层 序 号 审核项目（标准要素） 审 核 观 察 记 录 不合格 编号 6 7 8 9 询冋并记录有关绩效的具体素 材（ 4.5.1） 14001 :污染治理，达标排放 清洁生产 节能降耗 产品环境性能提高 18001:安全事故预防 职业病防治 作业环境改善 环境/安全管理水平提高 意识提咼等 在体系运行过程中，如何确保各部门 履仃环境/安全职责（441 ） 近期内审情况（4.5.4） 通过内审、管理评审和对体系的日常 监督，体系运行还存在哪些须改进的 领域，如何考虑今后持续改进的方向 （4.5.1 ） （4.5.4） （4.6） 证书的使用是否规范： 询问对证书的使用如何规定的， 有否使用过 证书使用中是否出现过误导 有否将证书用作不适合的标志中， 查 阅产品合格证进行核对。 审核人员： 审核日期： 序 号 审核项目（标准要素） 审 核 观 察 记 录 不合格 编号 审核部门：推进部门 部门代表  1 2 查环境因素、重要环境因素 /危险源、 重大危险源清单，询问是否按文件规 定更新。查更新识别、评价记录 （4.3.1） 识别是否充分，包括：新扩改项 目。 环境因素/危险源描述是否准 确。 评价是否合理。环境因素 /危险 源清单、重要环境因素 /重要危 险源清单是否相对应 重要环境因素/重要危险源是否 按程序规定的方法进行。 是否有控制途径 发放记录 检查法律法规索取渠道是否仍保持 畅通：（432） 查阅法律法规更新记录，是否按 程序要求进行更新，确认获取是否充 分无遗漏 更新的法律法规是否现行版本， 是否及时传达到需要的部门，查阅： 分发记录。 更新的法律法规是否进行了适 宜性评价 审核人员审核部门 审核人员 审核部门 部门代表 序 号 审核项目（标准要素） 审 核 观 察 记 录 不合格 编号  3 4 5 6 确认上一年度目标指标及管理方案 完成情况（4.3.3/4.3.4 ） 查：实施记录、验收记录 右有未元成的，是否进行评审更 改 新一年度的目标（含结转）制定完成 情况： （4.3.3） 查阅目标指标有关文件，判断目标 指标的制定是否体现了持续改进 抽样检查目标指标完成情况， 是 否有效 新一年度环境/安全管理方案（含结 转）的制定完成情况：（434） 审核环境/安全管理方案，判断 方案是否能有效实现目标指标 审核管理方案的编制是否便于 操作 抽样检查管理方案执行情况，是 否有效？ 询问企业是否有新的开发项目， 新的产品、活动、设备设施和服务， 是否对项目有关的管理方案进行了 修订，修订方案是否能适应项目的变 化 是否按规定对目标指标及管理方案 完成情况进行检查。（4.5.1 ） 审核人员审核部门 审核人员 审核部门 部门代表 序 号 审核项目（标准要素） 审 核 观 察 记 录 不合格 编号 7 内外交流与沟通（443 ）  8 信息交流的内容和交流方式。 对体系结构的变化的交流。 对外部信息的接收、处理。 环境因素/危险源变化情况的交 流。 18001: 员工意见反馈、答复的情况及实例 员工代表在体系中的职责 与组织员工代表交谈：了解在 OHSM运行中如何了解员工的意见、 建议、抱怨，如何处理及改进自己工 作的实例。 文件和资料更改（444）（445）： 是否按程序要求进行更改、审 批、发放，查更改、审批、发放 记录 文件或相应附件上是否标以更 改性质 EMS / OHSMS有效运行起重要 作用的场所，是否发放相应更改后的 文件的有效版本。查受控文件清单， 文件发放记录 失效或作废文件的处理 文件：字迹清楚、日期、标示、 保管 审核人员审核部门 审核人员 审核部门 部门代表 序 号 审核项目（标准要素） 审 核 观 察 记 录 不合格 编号 9 组织有哪些主要的相关方，由哪个 （些）部门进行管理。与相关方有关 的管理程序和要求是否按规定通报，  10 分别如何控制（如::承包方、供应方） （446） 应急准备与响应（447）: 核查潜在事故或紧急情况是否 准确，有无遗漏。 审查应急预案是否具备可操作 性