上海莱士血液制品股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

《信息披露事务管理制度》 上海莱士血液制品股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经公司第三届董事会第九次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”），确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股 东及投资者的合法权益，据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称《管理办法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则(2006年修订)》（以下简称《上市规则》）及《深圳证券交易所中 小企业板上市公司公平信息披露指引》（以下简称《指引》）、《中小企业版信 息披露业务备忘录第2号：投资关系管理及其信息披露》等相关法律、法规、深 圳证券交易所颁布的有关规范性文件以及《上海莱士血液制品股份有限公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、股票回购、股票拆细、股权激励等事项有关的信 息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的客户群 和新的供应商，订立未来重大经营计划，签署重大合同等； 1 《信息披露事务管理制度》 （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）有关法律、法规、《管理办法》及《上市规则》规定的其他应披露 的事件和交易事项。 第三条 本制度对公司股东、全体董事、监事、董事会秘书、高级管理人 员和公司各部门、各子公司及相关人员有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据《上市公司信息披 露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规的相关规定，履行信息披露义务。 第五条 公司信息披露应当体现公开、公平、公正对待所有股东的原则， 公司应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 第六条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时的披露所有可 能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等 的机会获得信息。 第七条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件第一时间 报送深交所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。公司发布的公告文稿应当使 用事实性描述语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有 任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司应当在公告显要位置载明： 公司全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容真实、准确和完整，对公 告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。公司董事、监事、高级管 2 《信息披露事务管理制度》 理人员不能保证公告内容真实、准确和完整的，应当在公告中作出声明并说明理 由。 第九条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息， 不得利用该信息进行内幕交易。 第十条 公司按规定公开披露的文件需要专业性中介机构审查验证，并按 有关规定出具书面意见的，专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的 内容没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的法律