5086投资风险管理名师精编资料汇编.pdfVIP

湖北省高等教育自学考试大纲 课程名称：投资风险管理 课程代码： 5086 第一部分 课程性质与目标 一、课程性质与特点 本课程是高等教育自学考试投资决策分析专业所开设的专业课之一， 它是一门理论联系 实际的课程。 本课程就是结合一般企业投融资活动过程中可能面临的主要风险进行系统的分 析研究， 结合国内外最新研究成果与我国实际， 提出对各类风险的相应规避方法， 以期对企 业的经营发展有所帮助。 二、课程目标与基本要求 设置本课程，为了使考生能够牢固掌握投资风险管理的基本概念、基本原理和实用的 操作方法， 能够运用所学的理论知识对企业投融资活动中面临的风险进行分析， 并在此基础 上对企业面临的各种风险提出规避策略， 掌握投资风险管理的学习方法及理论联系实际的方 法，提高分析问题和解决问题的能力。 三、与本专业其他课程的关系 《投资风险管理》是投资决策分析专业学生必修的专业基础课程，它与投资决策分析 专业的许多其他课程有这密切的联系。 《政治经济学》、《财政学》、《证券投资学》、《期货市 场原理与实务》 、《投资经济学》是本课程的基础，并与《投资项目决策分析》相互配合。 第二部分 考核内容与考核目标 第一章 总论 一、学习目的与要求 通过本章学习， 了解企业投融资 （包括实物投资和金融资产投资） 的方式方法，掌握投 融资过程中的风险及一般的风险规避方法。 二、考核知识点与考核目标 （一）企业融资（一般） 识记：企业融资按照资金是否来源于企业内部进行的划分 企业融资按照资金的使用及归还年限进行的划分 企业融资按照企业融入资金后是否需要归还进行的划分 企业融资按照企业融资时是否借助金融中介机构的交易活动来进行的划分 企业短期融资的特点 企业短期融资采取的方式 企业长期融资采取的方式 理解：企业短期融资采取的几种方式的比较 企业长期融资采取的集中方式的比较 （二）企业投资（一般） 识记：企业投资（金融资产投资）的方式 投资基金的概念 投资基金的分类 期货的定义 期权的定义 理解：股票投资的特点 债券投资与股票投资的区别 认股权证与可转换债券投资的共同点 投资基金的特点 期货投资的特点 期权投资与期货投资的区别 （三）风险（重点） 识记：风险的定义 风险的基本特征 企业融资风险的定义 融资风险的三种表现形式 投资风险的分类 利率风险的定义 外汇风险的定义 信用风险的定义 市场风险的定义 流动性风险的定义 购买力风险的定义 内部管理风险的定义 政治风险的定义 系统性风险的定义 非系统性风险的定义 理解：静态风险与动态风险的区别 经济风险与政治风险的区别 （四）投融资风险的估计（一般） 理解：投融资风险估计的一般方法 （五）企业投融资风险规避（次重点） 识记：风险回避的定义 损失控制的定义 风险转移的定义