关于A公司（重组丶并购丶私募丶股份发行或境外上市等）的初步尽职调查文件清单.pdfVIP

关于A公司 （重组、并购、私募、股份发行或境外上市等）的初步尽职调查文 件清单 （xx/x/x ） A 公司董事会： 本尽职调查问卷的主要目的，是本所为协助贵公司及参与重组、并购、私募、 股份发行或境外上市等（选其中 A 公司适用部分，下称本项目）工作的各方提供中 国法律服务而编制。 由于对本清单文件的阅读结果可能引发进一步的提问，本清单不应视为已经全 面囊括本所需要调查或了解的所有事项。此外，根据贵公司本项目的进展情况，我 们还会就某些特定事项向贵公司及拟上市集团成员（其业务和资产拟进入上市范围 的贵公司的控股子公司）提出问题并要求进一步提供文件，以确保本所依照中国法 律法规的规定以及境外上市地相应上市规则的要求，及时、圆满地提供相关法律服 务。 为全面了解情况，本清单要求的某些文件和资料不一定与贵公司及拟上市集团 成员的实际情况相符，请在该文件编号下标注“不适用”。 为保证本所律师顺利完成该项目的有关工作和出具法律意见书的真实性、准确 性及完整性，贵公司及拟上市集团成员应保证：1、向律师陈述与该项目有关的所有 事实；2、所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重 大遗漏；3、应尽可能提供文件的原件供律师核对，若不能提供原件，应保证文件副 本或复印件与原件相符。 Xx 律师事务所 目录 标题 页数 一、 关于贵公司的设立、变更及组织性文件 3 尽职调查文件清单 二、 关于拟上市集团其他成员企业的设立、变更及组织性文件 4 三、 关于拟上市集团的业务 4 四、 关于拟上市集团所拥有的知识产权 5 五、 关于拟上市集团的物业权益 5 六、 关于拟上市集团的关联企业和关联交易 6 七、 关于拟上市集团的税务及享受的财政补贴 6 八、 关于拟上市集团的劳动关系及社会保险 7 九、 关于拟上市集团的重大合同、重大债权债务 7 十、 关于拟上市集团的诉讼及仲裁事项 7 2 尽职调查文件清单 一、关于贵公司的设立、变更和组织性文件 1 有关贵公司设立的工商注册登记资料，包括但不限于： （1） 相关股东为设立贵公司之目的而签订的合同或协议； （2 ） 相关股东为设立贵公司之目的而签订的章程； （3 ） 验资报告；