XX投资有限公司投资者适当性自查报告.docx

投资者适当性自查报告 投资者适当性自查报告 PAGE PAGE 1 某某某投资有限公司 投资者适当性自查报告 某某投资管理有限公司 投资者适当性自查报告 根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《办法》”），本公司为 综合评估投资者是否适合参与私募投资，防范私募投资风险，规范公司业务操 作，充分发挥投资者适当性制度的重要作用，本公司将投资者适当性管理制度 的建立和执行情况、人员配备、技术设备、学习培训及其他设备进行自查，现 将自查情况汇报如下。 一. 投资者适当性内部制度建立和执行情况 1. 适当性管理的内部制度是否健全 1) 投资者分类制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 2) 产品或者服务分级制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 3) 适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 PAGE PAGE 3 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 2. 与适当性管理有关的内部制度是否健全 1) 限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况 自查情况：【已经在相应制度中/未在，已经妥善开始执行/未开始 执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 2) 客户回访检查制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 培训考核制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 执业规范制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 监督问责制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】 3. 其他制度（包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售）的建立和执行情 况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】 日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】 二. 人员设备情况 1. 是否有专门负责适当性管理工作的部门 自查情况：【有专门负责的部门/没有专门负责的部门】 发现的问题：【没有专门负责的部门】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该部门】 2. 是否有专职负责适当性管理工作的人员 自查情况：【有专门负责的人员/没有专门负责的人员】 发现的问题：【没有专门负责的人员】 整改计划：【在【】年【】月【】日前招聘/抽调专职人员】 三. 技术准备情况 1. 评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备 自查情况：【已建立/未建立，功能完备/不完备】 发现的问题：【未建立，功能不完备】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立，在【】年【】月【】日前 委托相